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中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开指南(试行)


  1、机构职能:中国证监会及其派出机构的机构设置、工作职责、联系方式等;

  2、委员会令:以《中国证券监督管理委员会令》第XX号的文号发布的正式文件;

  3、证监会公告:以《中国证券监督管理委员会公告 [20XX]XX号》文号发布的公文;

  4、规划报告:包括证券期货市场发展规划、发展报告等;

  5、统计信息:包括纳入统计指标体系的证券期货市场统计信息;

  6、行政许可:包括行政许可事项、依据、条件、数量、程序、期限、材料目录、审批机构和核准情况,分“办事指南”和“结果公示”两类;

  7、非行政许可审批事项:包括证券、期货交易所上市品种;证券期货交易所、证券登记、托管、结算机构、证券业协会、期货业协会章程以及自律规则等的批准、备案结果;

  8、监管对象:中国证监会批准的证券、期货经营机构、基金管理公司、以及从事证券服务业务的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所的名称、地址和联系方式;

  9、市场禁入、行政处罚、行政复议决定;

  10、其他:其他依照法律、行政法规和中国证监会有关规定应当公开的信息。

  主题分类类目包括:

  1、综合;

  2、监管机构,包括证监会(机关部室)、派出机构、自律组织、合作监管等职能联系方式;

  3、发行监管,包括预先披露、发行审核(股票、债券)、保荐信用、其他;

  4、市场监管,包括上市品种、证券交易所、登记结算机构、市场统计分析、场外交易、股指、权证、其他;

  5、机构监管,包括证券公司、存管银行、风险处置、从事证券期货相关业务的会计师事务所、财务顾问机构、资信评级机构、投资咨询机构、资产评估机构、从业人员、其他;

  6、公司监管,包括并购重组、非上市公众公司、退市、信息披露、治理结构、专项治理、其他;

  7、期货监管,包括期货交易场所、期货品种、清算交收、期货公司、期货从业人员、其他;

  8、基金监管,包括基金管理公司、基金品种、基金销售、托管业务、从业人员、其他;

  9、证券犯罪与稽查;

  10、投资者教育和保护;

  11、其他。

  主题分类类目可能会根据监管需要和市场发展进行适当调整。


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