第三条 初次确认的基本程序
１．凡第一次申请国债一级自营商资格、并经自查符合
“办法”第
二条规定资格的金融机构，可直接向财政部国债司提出书面申请。
２．金融机构提出以上申请时应同时提交下列文件：
（１）法人营业执照；
（２）国家主管部门颁发的有价证券经营许可证书；
（３）公司概况和上年经营业绩；
（４）证券交易所（系统、中心）提供的国债交易量证明；
（５）（证券）评级机构出具的信用等级证书；
（６）主管部门认为需要提交的其他文件。
３．财政部国债司对金融机构提交的申请及各项文件进行初审。
４．审委会审议财政部国债司初审结果，并向财政部、中国证监会领导提出审定报告。
５．财政部、中国证监会负责人联合签批审委会审定报告，就是否确认提出申请的金融机构成为国债一级自营商作出决定。
６．财政部、中国证监会向经确认的金融机构颁发资格证书。
第四条 复审
１．财政部国债司会同证监会机构部每年对获得资格的国债一级自营商进行一次复审。
２．复审内容包括被复审机构上一年经营业绩：
（１）参加国债承销及履行承销合同义务的情况；
（２）在公开的国债二级市场上的国债交易量；
（３）在本机构经营范围内的业务活动有无违犯法律、规章的行为；
（４）信用评级结果；
（５）其他需要审查的情况。
３．审委会对财政部国债司复审结果进行审议，并作出复审结论。
（１）复审合格的结论由审委会主任签发后发给金融机构，同时报财政部、证监会备案。
（２）复审不合格的结论报财政部、中国证监会负责人决定是否暂停或吊销该金融机构的国债一级自营商资格。
第五条 对
“办法”的若干解释和补充：
１．凡被确认为国债一级自营商的专业银行、保险公司以及其它无权经营股票业务的金融机构，不享有
“办法”第
三条第４款规定的担任企业股票发行主承销的权利。
