四、建立、健全稽查工作规则制度。各交易所根据国家证券、期货法律、法规、政策和交易所的规章制度，并结合本所实际情况，制定稽查工作规则制度，明确稽查工作职责、权限、程序及要求，使稽查工作规范化、制度化。同时，要严格按照稽查工作规则办理稽查业务。稽查工作规则制度主要包括：稽查部门内部岗位责任制度、市场风险实时监控制度、对会员和客户的监察和审计制度、对代保管库或交割定点仓库的监察和审计制度、对违法和违规行为的调查处理制度、对交易所内部各部门执法情况的监督制度等。各交易所应于今年年底之前将稽查工作规则制度报我会审核批准。
五、建立市场实时监控预警系统。各交易所要尽快建立起对市场的实时监控系统，对资金、成交、持仓、清算（结算）、交收（交割）等情况实行事前、事中、事后的监控。及时了解市场运作情况，确定跟踪调查对象，发现问题及时处理。
六、完善基础工作，加强稽查工作的横向联系。各交易所要建立稽查工作信息系统，健全稽查工作指标体系，存储有关稽查工作信息，并建立案件档案库，保存各种原始资料和凭证，为稽查部门配备所需的设备和工具，同时应认真做好有关信息资料的收集、整理、分析和保密工作。各交易所要互通稽查工作信息，在案件查处中互相协助，加强稽查工作的横向联系，逐步建立交易所和交易所之间的稽查工作信息网。
七、建立、健全备案、报告制度。对于违反交易所章程和业务规则等规定的一般案件，交易所查处后要按季度汇总报我会备案。对于情节严重的大案要案和超出交易所权限的案件，交易所要及时向我会报告。各交易所要注意积累经验，吸取教训，定期总结稽查工作，并于每年度末，向我会提交书面年度报告。
八、确定近期稽查工作重点。各交易所要按照国务院、中国证监会有关文件和全国证券、期货监管工作会议的要求，在做好日常监管、稽查工作的同时，密切联系本所实际，针对市场的一些问题，确定近一时期的稽查工作重点。证券交易所重点稽查会员或客户操纵市场行为和上市公司违反信息披露规定的行为；期货交易所着重打击操纵市场、欺诈等违规行为，重点稽查国有企事业单位投机交易行为、各类金融机构从事商品期货自营或代理业务行为、期货经纪公司从事期货自营业务等行为。各交易所应于今年年底以前集中力量有针对性地开展一次重点检查，深入查处有关违法、违规行为，严格整顿市场秩序，规范市场行为，保障证券、期货市场的健康发展。
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