二、本《办法》是交通部工业产品生产许可证办公室派出的审核组对企业进行现场审核的依据。
三、本《办法》采用评分方式来确认企业的生产条件是否符合规定要求。
四、本《办法》共有审核项目１６项，总分１００分。最终总得分达８０分以上（含８０分）的为本次审核合格，否则为不合格。
五、审核员在进行审核评分时，每项扣分不能超过该项的额定分值。
六、现场审核以企业提供的正规书面资料为依据。
七、已通过国家认可的质量体系认证公司认证并颁发有证书的企业，证书有效期内可申请免除本次生产条件审核。
八、审核组在正式审核前，要在企业召开首次会议，向企业有关领导介绍本次审核的目的，方法和其它有关事项；审核结束后，要召开末次会议，向企业通报本次审核结果。最后的审核报告要征得企业主要领导签字认可。
九、港口装卸机械产品生产许可证生产条件现场审核内容：
１．质量方针（５分）：
要求：企业最高管理者应规定质量方针（包括质量目标），并保证各级人员理解和贯彻执行。
评分：无质量方针扣３分；无质量目标扣２分。
２．组织机构（１０分）：
要求：企业应具有健全的、有效运转的生产经营管理机构和质量管理组织机构。各级质量机构应明确质量负责人，并制定有相应的管理制度。
评分：生产经营管理机构不健全、运转不正常扣４分；质量管理机构不健全，运转不正常扣４分；质量机构没有明确质量负责人、没有相应的管理制度扣４分。
３．职责和权限（８分）：
要求：应明确与产品质量直接相关的企业领导和科室的职责、权限及相互关系。
评分：不明确的每处扣１分；虽有规定，但未按规定执行，每处扣１分。
４．标准文件（５分）。
要求：企业应注意收集与产品生产和质量管理相关的国际、国家、行业标准和法令、法规，并作为本企业的技术资料妥善保管；
评分：标准文件不全的，每缺一份扣０．５分。
５．产品图样（５分）：
要求：产品应有按规定程序批准的，正确、统一、完整的图样；应有图样的管理办法（应包括图样的审批和更改程序）。
评分：对照图样目录，每缺少一份扣１分；任抽检１０张图样，每一处不符合国家制图标准扣０．５分；无图样管理办法，扣２分；图样不按规定程序报批和更改，每发现１处扣１分；实物与图样不符，每发现一起扣１分。
６．工艺文件（５分）：
要求：企业应根据本身的生产条件，制定出完整、正确、合理的工艺文件；并在生产中严格按工艺文件操作。
评分：主要工艺文件不完整，每缺１份扣１分；任抽检１０份工艺文件，每有一份文件不符合本企业生产要求扣１分；生产不执行工艺，每发现１处扣２分。
７．产品技术文件（５分）：
要求：应有设计计算书、使用说明书、鉴定证书、设计图样、试验大纲和性能试验报告；试验大纲要求内容完整、试验方法正确、审批手续完备。
评分：以上文件每缺１种扣１分，试验大纲和性能试验报告不符合要求，扣１分。
８．生产设备管理（１０分）：
要求：企业应制定切实可行的设备管理制度；配备必需的生产设备；在用设备技术状态良好，满足工艺要求；应保存重要设备的安装、验收、维修、保养记录。
评分：无设备管理制度扣２分；没有配备必需的生产设备，扣５分；经随机抽查发现技术状态不好，不能保证产品质量的，每台扣２分；未定期进行维修保养或无记录的，每台扣１分。
９．工艺装备管理（５分）：
要求：企业应制定切实可行的管理制度；配备必需的工艺装备；在用工艺装备应技术状况良好；工艺装备应妥善保管；重要工装应保存设计、制造、检验、维修保养记录。
评分：达不到要求的，每项扣１分。
１０．检测设备、计量器具（８分）：
要求：企业应配备能满足产品质量检验要求（见附件二）的检测设备和计量器具（包括理化检验设备）；所有检测设备和计量器具均应按规定进行计量检定。如企业未能配齐所需的检验设备，则应有固定的协作单位，并签有合作协议。
评分：经抽查发现缺少必备的检测设备和计量器具，且无协作单位的，每缺１台（件）扣２分；无有效计量检定合格证的，每台（件）扣１分。
１１．质量检验（７分）：
要求：企业要制定质量检验制度（包括过程检验和最终检验）；应保存成品、主要零部件出厂时有专职检验人员签字的出厂检验记录，整机安装后由双方代表签字的验收记录，生产过程的质量检验记录。
评分：无管理制度扣４分；每有一种记录不全扣１分。
１２．原材料、外协件、外购件管理（４分）：
要求：企业应制定管理制度（包括质量验收）；进货应进行质量检验并保存记录；建立台帐；妥善保存、专人管理；
评分：以上四条每有一条不符合要求扣１分。
１３．不合格品控制（５分）：
要求：企业应制定不合格品管理制度；生产现场的不合格品应有明显标记、定点存放；应有产生不合格品的原因分析和纠正措施的质量记录；
评分：无制度扣２分；现场检查，不合格品无明显标记、乱存乱放的、扣１分；无不合格原因分析和纠正措施记录的扣２分。
１４．售后服务（５分）：
要求：企业应制定售后服务管理制度；应明确一个部门和人员来负责售后服务工作；应保存为用户服务（包括访问用户）的原始记录；应及时处理用户意见，并保存记录。
评分：无制度的扣２分；无记录的每种扣１分；用户合理意见不及时处理的扣２分。
１５．企业人员（８分）：
要求：企业应配备能满足生产要求的专业人员；应制定人员培训管理办法和培训计划；生产工人上岗前要进行必要的职能培训和考核；在特殊岗位工作的人员，要有国家有关部门颁发的有效证件（如计量检定人员、焊工、电工等）。
评分：专业人员数量、质量不能满足生产要求的扣４分；无人员培训计划的扣１分，无管理办法的扣１分；不按培训计划及管理办法执行的扣１分；在特殊岗位工作的人员，无有效证件的每人扣１分。
１６．生产环境（５分）：
要求：企业环境噪声和“三废”处理要符合当地环保部门的要求；要制定文明（安全）生产管理制度；有危险的工位要采取相应的安全防护措施；生产车间应卫生、整洁、通道顺畅；原材料、成品、半成品定位存放、妥善保管。
评分：无当地环保部门的合格证明文件，扣２分；无文明（安全）管理制度扣１分；无安全防护措施的扣１分；生产车间不符合上述要求的扣１分。
附件二： 港口装卸机械产品质量检验评定办法
一、产品抽样
检验单位按企业申报的产品名称、型号、级别、规格，在生产现场或库存的具有出厂合格证明的产品中随机抽取１台整机（外购件及零部件的抽样规定见产品质量检验与评定细则），可供抽样的产品数不少于２台（特殊情况由检验单位报部许可证办确定）。
二、产品检验项目及各检验项目的额定分
详见表一。
三、各检验项目的检验方法、标准要求及评定方法
详见《产品质量检验与评定细则》。
四、产品质量检验综合评定原则
１．按《产品质量检验与评定细则》的要求对各检验项目进行评定。
２．在对各检验项目进行评定的基础上对整机进行评定，评定采用计分法，整机的检验满分为１００分，合格分为８５分。总分达不到８５分，则整机质量为不合格。
３．对于不合格的检验项目，可对１—２倍数量的样品进行复检，复检仍不合格，则该项判定为检验不合格，加倍复检只允许进行一次。
五、检验任务完成后，检验单位须出具质量检验报告，并报送交通部工业产品生产许可证办公室，同时送交申请取证企业。
检验单位应当对其出具的检验报告负全责。
表一： 产品检验项目及各检验项目的额定分
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－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
产 品 名 称 ｜港口门座起重｜港口轮胎起重｜港口固定式起
｜重机 ｜重机 ｜重机
｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－
检 验 项 目 名 称｜检验｜额定分｜检验｜额定分｜检验｜额定分
｜项目｜ ｜项目｜ ｜项目｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－｜－－－｜－－｜－－－
１．主要性能参数检验 ｜ ｜ ２０｜ ｜ ２０｜ ｜ ２０
１．１．额定起重量 ｜√ ｜（３）｜√ ｜（３）｜√ ｜（５）
１．２．工作幅度 ｜√ ｜（３）｜√ ｜（３）｜√ ｜（５）
１．３．起升高度 ｜√ ｜（３）｜√ ｜（３）｜√ ｜（５）
１．４．各机构工作速度 ｜√ ｜（５）｜√ ｜（５）｜√ ｜（５）
１．５．基距与轨距（轮距与轴距） ｜√ ｜（３）｜√ ｜（３）｜ ｜
１．６．工作状态整机稳定性 ｜√ ｜（３）｜√ ｜（３）｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
２．主要金属结构件静载及动载检验 ｜ ｜ １５｜ ｜ １５｜ ｜ １５
２．１．额定载荷下静应力 ｜√ ｜（３）｜√ ｜（３）｜√ ｜（３）
２．２．超载２５％静应力 ｜√ ｜（３）｜√ ｜（３）｜√ ｜（３）
２．３．额定载荷下动应力 ｜√ ｜（３）｜√ ｜（３）｜√ ｜（３）
２．４．超载１０％动应力 ｜√ ｜（３）｜√ ｜（３）｜√ ｜（３）
２．５．动荷系数（对比值） ｜√ ｜（３）｜√ ｜（３）｜√ ｜（３）
３．人机工程及安全性有关项目检验 ｜ ｜ １５｜ ｜ １５｜ ｜ １５
３．１．司机室座椅处的振动加速度 ｜√ ｜（２）｜√ ｜（２）｜√ ｜（２）
３．２．司机室内的噪声 ｜√ ｜（２）｜√ ｜（２）｜√ ｜（２）
３．３．各类安全装置的齐全性和可靠性｜√ ｜（３）｜√ ｜（３）｜√ ｜（３）
３．４．梯子、平台、栏杆的合理性和安｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
全性 ｜√ ｜（２）｜√ ｜（２）｜√ ｜（２）
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
３．５．司机室通风、保暖、防雨、视野｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
、照明 ｜√ ｜（２）｜√ ｜（２）｜√ ｜（２）
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
３．６．操作及维修的方便性 ｜√ ｜（２）｜√ ｜（２）｜√ ｜（２）
３．７．油漆牢度及色彩 ｜√ ｜（２）｜√ ｜（２）｜√ ｜（２）
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
４．各机构的运行情况及密封性能检验 ｜ ｜ １０｜ ｜ １０｜ ｜ １０
４．１．货物空中制动，有无溜钩 ｜√ ｜（３）｜√ ｜（３）｜√ ｜（３）
４．２．货物空中提升，卷筒有无反转 ｜√ ｜（３）｜√ ｜（３）｜√ ｜（３）
４．３．减速器、液压推杆制动器等接合｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜√ ｜（４）｜√ ｜（４）｜√ ｜（４）
面及液压传动的密封性能 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
５．电气性能及可靠性检验 ｜ ｜ ２０｜ ｜ ２０｜ ｜ ２０
５．１．外购件合格证及复检情况 ｜√ ｜（５）｜√ ｜（５）｜√ ｜（５）
５．２．整机电气主要性能检测 ｜√ ｜（５）｜√ ｜（５）｜√ ｜（５）
５．３．整机电气安装检测 ｜√ ｜（５）｜√ ｜（５）｜√ ｜（５）
５．４．电气保护装置的可靠性检测 ｜√ ｜（５）｜√ ｜（５）｜√ ｜（５）
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
６．零部件检验 ｜ ｜ １０｜ ｜ １０｜ ｜ １０
６．１．工艺文件 ｜√ ｜（４）｜√ ｜（４）｜√ ｜（４）
６．２．零部件的检测报告 ｜√ ｜（６）｜√ ｜（６）｜√ ｜（６）
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
７．焊接结构件质量检验 ｜ ｜ １０｜ ｜ １０｜ ｜ １０
７．１．形状尺寸 ｜√ ｜（３）｜√ ｜（３）｜√ ｜（３）
７．２．焊缝外观 ｜√ ｜（５）｜√ ｜（５）｜√ ｜（５）
７．３．焊缝内部 ｜√ ｜（２）｜√ ｜（２）｜√ ｜（２）
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
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