３．公司董事、监事和高级管理人员简历及其持有本公司证券的状况；
４．公司的历史沿革；
５．公司的经营范围；
６．发起人或发行人简况；
７．初次发行的发起人认购股本的情况、股权结构及验资证明；
８．所筹资金的运用计划及收益、风险预测；
９．股票发行情况、股权结构和最大的十名股东的名单和持股数额；
１０．公司未来三年发展规划；
１１．公司近三年或成立以来的经营业绩和财务状况以及下一年的盈利预测文件；
１２．重要的合同；
１３．公司创立大会或股东大会同意公司股票上市的决议；
１４．涉及公司的重大法律诉讼事项；
１５．增资发行的公司前次公开发行股票所筹资金的运用情况；
１６．其他重要事项。
七、实际发行数额的证明；
八、企业登记注册文件；
九、申请上市的公司创立大会或股东大会同意公司股票上市的决议；
十、股东名册及股票样张；
十一、公司章程或公司章程草案；
十二、省级主管部门推荐参加法人股内部流通试点的书面文件（适用于法人股）。
第二十七条 申请企业债券（含国家银行债券）上市，其发行者须向中证交提交下列文件（一式三份）：
一、上市申请书；
二、上市公告书，包括以下主要内容：
１．债券获准上市的日期和获准上市的批准文号（上市申请批准后填写）；
２．债券发行情况；
３．企业有关其债券上市决议的主要事项；
４．企业高级管理人员简况；
５．债券发行后的资金运用情况、财务状况及最近一年的预测报告；
６．其他重要事项。
三、批准发行债券的文件；
四、债券发行章程；
五、债券资信评估证明（国家银行发行的债券除外）；
六、债券实际发行数额的证明；
七、企业注册登记的证明件；
八、记名债券过户事项的说明。
第三节 上市的获准
第二十八条 中证交受理上市申请后，应在十五个工作日内提出审批意见，并报中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）备案，同时抄报证券委。
第二十九条 获准上市的证券，由中证交出具“上市通知书”通知申请者，并在证监会指定的报刊予以公告。
第三十条 获准上市的证券，其发行者应将证券样张和签名的法定代表人印鉴样式送中证交存验，无券发行者，必须向中证交缴存承销协议或登记公司证明文件（登记协议）复印件。
第三十一条 获准股票上市的公司，最迟须于上市日的三天前公布下列文件：
１．上市公告书；
２．最近三个会计年度及当年一月至上市日前一个月经会计师事务所注册会计师鉴证的财务报表；
３．证券主管部门规定的其他文件。
第三十二条 申请上市公司在有价证券上市申请获准后须与中证交签订有价证券上市协议。
第三十三条 上市的证券由中证交编定其代号及简称，统一使用。
第四节 上市的暂停
第三十四条 上市公司有下列情况之一者，中证交可暂停其有价证券上市，并报证券主管部门备案：
一、公司发生重大改组或经营有重大变更而不符合上市条件者；
二、公司资产不足以抵偿其所负债务；
三、公司累积亏损达实收资本额二分之一时；
四、最近二个会计年度连续亏损；
五、公司董事、监事、经理等高级管理人员有违反法令或公司章程的行为，并足以影响公司正常经营者；
六、公司不履行法定公开的义务或其财务报告和呈报中证交的文件有不实记载者；
七、违反政府法令及中证交规定或不履行上市协议所规定的义务者；
八、最近半年月平均成交量注足１００股或最近三个月无成交；
九、公司因信用问题发生银行退票或拒绝往来的情况；
十、连续一个季度不缴纳上市费；
