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保险机构投资者股票投资管理暂行办法

  保险公司委托相关保险资产管理公司从事股票投资的,应当在办理股票投资相关手续后10日内,将委托协议、正式托管协议、投资指引、投资业绩衡量基准以及有关交易席位、证券账户和资金账户的材料报送中国保监会。
  前两款规定的内容发生变更的,保险公司应当在办理变更手续后5日内报告中国保监会。
  保险公司应当将有关交易席位、证券账户和资金账户的材料,同时抄报中国证监会。

第三章 投资范围和比例

  第十一条 保险机构投资者的股票投资限于下列品种:
  (一)人民币普通股票;
  (二)可转换公司债券;
  (三)中国保监会规定的其他投资品种。
  前款第(一)项所称人民币普通股票是指在我国境内公开发行并上市流通,以人民币认购和交易的股票。
  第十二条 保险机构投资者的股票投资可以采用下列方式:
  (一)一级市场申购,包括市值配售、网上网下申购、以战略投资者身份参与配售等;
  (二)二级市场交易。
  第十三条 保险机构投资者持有一家上市公司的股票不得达到该上市公司人民币普通股票的30%。
  保险机构投资者投资股票的具体比例,由中国保监会另行规定。
  保险资产管理公司不得运用自有资金进行股票投资。
  第十四条 保险机构投资者不得投资下列类型的人民币普通股票:
  (一)被交易所实行“特别处理”、“警示存在终止上市风险的特别处理”或者已终止上市的;
  (二)其价格在过去12个月中涨幅超过100%的;
  (三)存在被人为操纵嫌疑的;
  (四)其上市公司最近一年度内财务报表被会计师事务所出具拒绝表示意见或者保留意见的;
  (五)其上市公司已披露业绩大幅下滑、严重亏损或者未来将出现严重亏损的;
  (六)其上市公司已披露正在接受监管部门调查或者最近1年内受到监管部门严重处罚的;
  (七)中国保监会规定的其他类型股票。
  第十五条 保险机构投资者投资可转换公司债券的余额计入企业债券的投资余额,并应当符合《保险公司投资企业债券管理暂行办法》的相关规定。


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