*注：本篇法规已被：国家外汇管理局关于发布《国家外汇管理局行政许可项目表》的通知(2010)（汇发[2010]43号）废止国家外汇管理局关于印发《国家外汇管理局行政许可项目表》的通知
（2005年6月2日 汇发[2005]38号）
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：
《
行政许可法》自2004年7月1日实施以来，各分局（管理部）为贯彻落实该法作了大量的工作，普遍开展了行政许可项目的清理和细化工作。但从各分局（管理部）反映的情况看，各地在行政许可的认定标准方面存在差异，细化后的许可项目数量不一，申请材料要求也不尽相同，影响外汇管理严肃性。为深入贯彻《
行政许可法》，规范外汇管理行政许可认定标准，统一许可项目内容、数量和申请材料要求，在《国家外汇管理局关于印发＜
国家外汇管理局行政许可项目表＞的通知》（汇发［2004］73号）的基础上，总局重新制定了《
国家外汇管理局行政许可项目表》（见附件）。现予发布，请遵照执行。现就执行中应注意事项通知如下：
一、各分局（管理部）必须严格按照本通知规定的《
国家外汇管理局行政许可项目表》执行，不得自行添加行政许可事项，不得违反法律规定变更《
国家外汇管理局行政许可项目表》关于办理时限的要求，不得要求申请人提供《
国家外汇管理局行政许可项目表》规定以外的申请材料。
二、本通知的《
国家外汇管理局行政许可项目表》没有列明，但在分局（管理部）管理职责范围内的外汇管理审批项目，属于非行政许可审批项目。分局（管理部）可按总局规定，参照《
行政许可法》和《国家外汇管理局关于实施外汇管理行政许可有关程序的通知》（汇发［2004］68号，以下简称68号文）规定的程序办理。
三、各分局（管理部）必须按照《
行政许可法》和68号文规定，公示全部外汇管理行政许可项目、申请材料、办理时限等。实践中既可将本通知的《
国家外汇管理局行政许可项目表》作为其对外公示材料，也可在本通知和68号文的基础上，结合本地实际情况制定公示材料。
四、各分局（管理部）必须严格按照本通知和68号文规定，办理外汇管理行政许可事项，不得在总局规定范围之外，自行创设审批标准或者其他实质性要求。对总局没有规定或者规范不明确的外汇管理行政许可项目或者非行政许可审批项目，应当自受理申请之日起20个工作日内完成审核并提出意见后上报总局。
五、本通知《
国家外汇管理局行政许可项目表》规定的行政许可项目，对申请材料齐全，符合规定，能当场办理的，应当场办理。对按规定应上报总局审核批准的，应当在《
国家外汇管理局行政许可项目表》规定的期限内完成审核并提出意见后上报总局，并做好对外宣传解释工作。
六、《国家外汇管理局关于印发＜
国家外汇管理局行政许可项目表＞的通知》（汇发［2004］73号）自本通知发布之日起废止。以前其他外汇管理法规对行政许可项目需要提供的申请材料，与本通知规定不一致的，以本通知的《
国家外汇管理局行政许可项目表》为准。
请各分局（管理部）收到本通知后，立即转发所辖支局，并做好宣传工作。执行中如遇问题，请及时向总局综合司反馈。
本通知自下发之日起施行。
附件：
国家外汇管理局行政许可项目表
一、国家外汇管理局以国务院决定方式公布保留的行政许可项目目录
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┃行政│ 实 │设 定 │ 办 理 │ 具 体 │办 理 │ 需提供的申请材料 ┃
┃许可│施 │依 据 │ 依 据 │ 业 务 │期 限 │ （ 或 应 具 备 的 条 件 ） ┃
┃项目│ 机 │ │ │ │ │ ┃
┃序号│关 │ │ │ │ │ ┃
┃及名│ │ │ │ │ │ ┃
┃称 │ │ │ │ │ │ ┃
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┃1外 │国家│《国务│1、《外商投资 │1.1 │1.1.1 │自受理│1、企业法人营业执照副本、非法人中外合作 ┃
┃商直│外汇│院对确│企业外汇登记管 │外商│外商投│申请之│企业提供营业执照原件和复印件；2、商务部 ┃
┃接投│管理│需保留│理暂行办法》（ │直接│资企业│日起20│门批准企业成立的批复文件、颁发的批准证书 ┃
┃资项│局分│的行政│汇资函字【1996 │投资│外汇登│个工作│原件和复印件（保税区企业除外）；3、经批准 ┃
┃下外│支局│审批项│】第187号）；2 │项下│记 │日内 │生效的外商投资企业合同（外商独资企业除 ┃
┃汇登│ │目设定│、《国家外汇管 │外汇│ │ │外）、章程原件和复印件；4、组织机构代码证 ┃
┃记、│ │行政许│理局关于加强外 │登记│ │ │原件和复印件；5、填写并加盖公章的《外商 ┃
┃付汇│ │可的决│商投资企业审批 │ │ │ │投资企业基本情况登记表》。 ┃
┃核准│ │定》（│、登记、外汇及 │ │ │ │ ┃
┃ │ │中华人│税收管理有关问 │ │ │ │ ┃
┃ │ │民共和│题的通知》（外 │ │ │ │ ┃
┃ │ │国国务│经贸法发【2002 │ │ │ │ ┃
┃ │ │院令 │】575号）；3、 │ │ │ │ ┃
┃ │ │2004年│《国家外汇管理 │ │ │ │ ┃
┃ │ │第412 │局关于完善外商 │ │ │ │ ┃
┃ │ │号） │直接投资外汇管 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │理工作有关问题 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │的通知》（汇发 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │【2003】30号） │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │；4、《国家外 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │汇管理局关于完 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │善外资并购外汇 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │管理有关问题的 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │通知》（汇发[ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │2005]11号）。 │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ │ │ │1.1.2 │自受理│1、书面申请；2、被收购企业为外商投资企业 ┃
┃ │ │ │ │ │外国投│申请之│的，提供《外商投资企业外汇登记证》；3、 ┃
┃ │ │ │ │ │资者收│日起20│股权转让协议；4、被收购企业董事会协议； ┃
┃ │ │ │ │ │购中方│个工作│5、商务部门有关股权转让的批复文件；6、资 ┃
┃ │ │ │ │ │股权外│日内 │本项目核准件（收购款结汇核准件，或再投资 ┃
┃ │ │ │ │ │资外汇│ │核准件）；7、收购款结汇水单或银行出具的 ┃
┃ │ │ │ │ │登记 │ │款项到账证明；8、针对前述材料应当提供的 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │补充说明材料。 ┃
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┃ │ │ │ │ │1.1.3 │自受理│1、书面申请；2、企业法人营业执照副本； ┃
┃ │ │ │ │ │外资并│申请之│3、商务主管部门批准外资并购设立外商投资 ┃
┃ │ │ │ │ │购设立│日起20│企业的批复文件、批准证书；4、经批准生效 ┃
┃ │ │ │ │ │外商投│个工作│的外资并购合同、章程；5、组织机构代码 ┃
┃ │ │ │ │ │资企业│日内 │证；（注：以上材料均需验原件或盖原章的复 ┃
┃ │ │ │ │ │外汇登│ │印件，复印件留底）6、填写《外商投资企业 ┃
┃ │ │ │ │ │记 │ │基本情况登记表》。 ┃
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┃ │ │ │ │ │1.1.4 │自受理│该行政许可项目已经《国务院对确需保留的行 ┃
┃ │ │ │ │ │外国投│申请之│政审批项目设定行政许可的决定》（国务院第 ┃
┃ │ │ │ │ │资者以│日起20│412号令）确认，其具体的管理细则和操作规 ┃
┃ │ │ │ │ │其拥有│个工作│程正在草拟之中，将于近日发布。 ┃
┃ │ │ │ │ │处置权│日内 │ ┃
┃ │ │ │ │ │的股票│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │（权）│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │向境内│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │企业出│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │资核准│ │ ┃
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┃ │ │ │ │ │1.1.5 │自受理│1、书面申请（注明变更事项或注销原因，加 ┃
┃ │ │ │ │ │外商投│申请之│盖公章）；2、《外商投资企业外汇登记 ┃
┃ │ │ │ │ │资企业│日起20│证》；3、商务部门批准企业变更事项或注销 ┃
┃ │ │ │ │ │外汇登│个工作│的批复文件；4、变更后的外商投资企业批准 ┃
┃ │ │ │ │ │记变更│日内 │证书；5、变更后的工商营业执照或工商局已 ┃
┃ │ │ │ │ │、注销│ │受理工商登记变更的证明；6、经批准生效的 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │修订合同、章程。 ┃
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┃ │ │ │1、《外国投资 │1.2 │1.2.1 │自受理│1、申请报告（投资方基本情况、产生利润企 ┃
┃ │ │ │者并购境内企业 │外商│外商投│申请之│业的基本情况、利润分配情况、投资方对分得 ┃
┃ │ │ │暂行规定》（对 │直接│资企业│日起20│利润的处置方案、拟被投资企业的股权结构 ┃
┃ │ │ │外贸易经济合作 │投资│外方所│个工作│等）；2、企业董事会利润分配决议及利润处 ┃
┃ │ │ │部、国家税务总 │项下│得利润│日内 │置方案决议原件和复印件；3、与再投资利润 ┃
┃ │ │ │局、国家工商行 │再投│境内再│ │数额有关的、产生利润企业获利年度的财务审 ┃
┃ │ │ │政管理总局、国 │资、│投资、│ │计报告原件和复印件；4、与再投资利润有关 ┃
┃ │ │ │家外汇管理局【 │增资│增资核│ │的企业所得税完税凭证原件和复印件；5、企 ┃
┃ │ │ │2003】第3号令 │投资│准 │ │业拟再投资的商务部门批复、批准证书原件和 ┃
┃ │ │ │）；2、《国家 │资金│ │ │复印件；6、产生利润企业的验资报告原件和 ┃
┃ │ │ │外汇管理局关于 │核准│ │ │复印件；7、外汇登记证原件和复印件；8、针 ┃
┃ │ │ │完善外商直接投 │ │ │ │对前述材料应当提供的补充说明材料。 ┃
┃ │ │ │资外汇管理工作 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │有关问题的通知 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │》（汇发【2003 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │】30号）。 │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ │ │ │1.2.2 │自受理│1、申请报告；2、原企业外商投资企业外汇登 ┃
┃ │ │ │ │ │外国投│申请之│记证原件和复印件；3、原企业最近一期验资 ┃
┃ │ │ │ │ │资者从│日起20│报告和相关年度的审计报告原件和复印件； ┃
┃ │ │ │ │ │其已投│个工作│4、原企业商务部门的批准文件原件和复印 ┃
┃ │ │ │ │ │资的外│日内 │件；5、原企业关于先行回收投资、清算、股 ┃
┃ │ │ │ │ │商投资│ │权转让、减资及再投资等事项的董事会决议及 ┃
┃ │ │ │ │ │企业中│ │有关协议原件和复印件；6、涉及先行回收投 ┃
┃ │ │ │ │ │因先行│ │资的，另需提交原企业合作合同、财政部门批 ┃
┃ │ │ │ │ │回收投│ │复、担保函等材料原件和复印件；7、涉及清 ┃
┃ │ │ │ │ │资、清│ │算的，另需提交企业注销税务登记证明原件和 ┃
┃ │ │ │ │ │算、股│ │复印件；8、涉及股权转让的，另需提交转股 ┃
┃ │ │ │ │ │权转让│ │协议、企业股权变更的商务部门批准证书、与 ┃
┃ │ │ │ │ │、减资│ │转股后收益方应得收入有关的完税凭证等材料 ┃
┃ │ │ │ │ │等所得│ │原件和复印件；9、拟再投资企业的商务部门 ┃
┃ │ │ │ │ │的财产│ │批复、批准证书、营业执照（或其他相应证 ┃
┃ │ │ │ │ │在境内│ │明）、合同或章程等原件和复印件材料；10、 ┃
┃ │ │ │ │ │再投资│ │针对前述材料应当提供的补充说明材料。 ┃
┃ │ │ │ │ │或者增│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │资核准│ │ ┃
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┃ │ │ │ │ │1.2.3 │自受理│1、申请报告；2、外商投资企业外汇登记证原 ┃
┃ │ │ │ │ │外商投│申请之│件和复印件；3、企业董事会关于资本变动的 ┃
┃ │ │ │ │ │资企业│日起20│决议（以利润再投资的，该决议为利润分配决 ┃
┃ │ │ │ │ │将发展│个工作│议，应明确“三金”提取比例与金额）原件和 ┃
┃ │ │ │ │ │基金、│日内 │复印件；4、商务部门同意企业资本变动的批 ┃
┃ │ │ │ │ │储备基│ │复原件和复印件；5、企业最近一期验资报告 ┃
┃ │ │ │ │ │金（或│ │和相关年度的财务审计报告原件和复印件； ┃
┃ │ │ │ │ │资本公│ │6、企业未分配利润、应付股利及其项下应付 ┃
┃ │ │ │ │ │积金、│ │利息转增资的，另须提交相应的完税或免税证 ┃
┃ │ │ │ │ │盈余公│ │明原件和复印件；7、企业外方已登记外债及 ┃
┃ │ │ │ │ │积金）│ │其当期利息转增资的，另需提交拟债权转股权 ┃
┃ │ │ │ │ │、未分│ │的该笔外债签约表、外债变动反馈表和债权人 ┃
┃ │ │ │ │ │配利润│ │同意债权转股权的证明文件原件（验后返还） ┃
┃ │ │ │ │ │、应付│ │和复印件；8、针对前述材料应当提供的补充 ┃
┃ │ │ │ │ │股利及│ │说明材料。 ┃
┃ │ │ │ │ │其项下│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │的应付│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │利息、│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │外方已│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │登记外│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │债等转│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │增本企│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │业资本│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │核准 │ │ ┃
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┃2资 │国家│《国务│1、《结汇、售 │2.1 │2.1.1 │自受理│1、申请报告（企业基本情况、清算情况、向 ┃
┃本项│外汇│院对确│汇及付汇管理规 │外商│外商投│申请之│投资各方分配剩余资金的方法及依据、实际汇 ┃
┃目外│管理│需保留│定》（银发【 │投资│资企业│日起20│出数额的计算方法、税务情况等）；2、商务 ┃
┃汇资│局及│的行政│1996】210号） │企业│清算外│个工作│部门关于企业清算结业的批准文件或工商部门 ┃
┃金汇│其分│审批项│；2、《关于外 │外汇│方所得│日内 │吊销其营业执照的公告（证明文件）或企业到 ┃
┃出境│支局│目设定│商投资企业资本 │资本│资金购│ │期应清算的证明文件原件和复印件；3、清算 ┃
┃外的│ │行政许│金变动若干问题 │金变│付汇 │ │委员会的清算决议原件和复印件；4、普通清 ┃
┃购付│ │可的决│的通知》（【 │动核│ │ │算提供会计师事务所出具的清算审计报告，特 ┃
┃汇核│ │定》（│1996】汇资函字 │准 │ │ │别清算提供商务部门确认的清算报告原件和复 ┃
┃准 │ │中华人│第188号）。3、 │ │ │ │印件；5、外商投资企业外汇登记证原件和复 ┃
┃ │ │民共和│《关于授权分局 │ │ │ │印件；6、申请前一日银行对账单原件和复印 ┃
┃ │ │国国务│办理外商投资企 │ │ │ │件；7、注销税务登记证明原件和复印件；8、 ┃
┃ │ │院令 │业转股、清算外 │ │ │ │验资报告原件和复印件；9、针对前述材料应 ┃
┃ │ │2004年│汇业务的通知》 │ │ │ │当提供的补充说明材料。 ┃
┃ │ │第412 │（汇发【1999】 │ │ │ │ ┃
┃ │ │号） │397号）；4、《 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │国家外汇管理局 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │关于完善外商直 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │接投资外汇管理 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │工作有关问题的 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │通知》（汇发【 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │2003】30号）。 │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ │ │ │2.1.2 │自受理│1、申请报告（企业基本情况、股权结构、申 ┃
┃ │ │ │ │ │外商投│申请之│请方企业的出资进度、出资账户等）；2、外 ┃
┃ │ │ │ │ │资企业│日起20│商投资企业外汇登记证原件和复印件；3、转 ┃
┃ │ │ │ │ │外方股│个工作│股协议原件和复印件；4、商务部门关于所投 ┃
┃ │ │ │ │ │权转让│日内 │资企业股权结构变更的批复文件原件和复印 ┃
┃ │ │ │ │ │购付汇│ │件；5、所投资企业股权变更后企业的营业执 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │照、批准证书和经批准生效的合同、章程原件 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │和复印件；6、所投资企业最近一期验资报告 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │原件和复印件；7、会计师事务所出具的最近 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │一期所投资企业的审计报告原件或有效的资产 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │评估报告原件和复印件；8、与转股后收益方 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │应得收入有关的完税凭证或中介机构的纳税凭 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │证；9、申请前一日购买股权方相关外汇账户 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │对账单原件和复印件；10、针对前述材料应当 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │提供的补充说明材料。 ┃
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┃ │ │ │ │ │2.1.3 │自受理│1、申请报告（说明减资原因等）；2、外商投 ┃
┃ │ │ │ │ │外商投│申请之│资企业外汇登记证原件和复印件；3、商务部 ┃
┃ │ │ │ │ │资企业│日起20│门同意减资的批准文件和营业执照原件和复印 ┃
┃ │ │ │ │ │外方减│个工作│件；4、最近一期验资报告原件和复印件；5、 ┃
┃ │ │ │ │ │资购付│日内 │企业董事会关于减资的决议原件和复印件； ┃
┃ │ │ │ │ │汇 │ │6、申请前一日外汇账户余额对账单原件和复 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │印件；7、针对前述材料应当提供的补充说明 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │材料。 ┃
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┃ │ │ │ │ │2.1.4 │自受理│1、书面申请（说明合作合同约定偿还外方投 ┃
┃ │ │ │ │ │外商投│申请之│资的规定、偿还金额、偿还投资所属年度、是 ┃
┃ │ │ │ │ │资企业│日起20│否以自有外汇支付、若购汇其购汇的人民币资 ┃
┃ │ │ │ │ │外方先│个工作│金、售汇银行、是否经主管财政部门批准等事 ┃
┃ │ │ │ │ │行回收│日内 │项）；2、企业外汇登记证原件；3、经批准生 ┃
┃ │ │ │ │ │投资（│ │效的合作合同；4、最近一期的验资报告；5、 ┃
┃ │ │ │ │ │包括固│ │企业董事会关于偿还外方投资的决议；6、若 ┃
┃ │ │ │ │ │定回报│ │以利润形式收回投资应提供利润产生年度所得 ┃
┃ │ │ │ │ │）购付│ │税完税凭证或减免税证明；7、申请之日所有 ┃
┃ │ │ │ │ │汇核准│ │外汇账户余额对账单；8、偿还外资所属年度 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │的审计报告；9、税前回收投资或以固定资产 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │折旧、无形资产摊销款回收外方投资的，应提 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │供主管财政部门的批复；10、外方投资者通过 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │提取合作企业固定资产折旧费而先行回收投资 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │的，如合作企业的债务包括银行贷款和外方股 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │东贷款的，外方投资者应提供由中国境内设立 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │的外资金融机构出具的相应金额的担保函；如 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │合作企业的债务仅为外方股东贷款的，由外方 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │股东出具对合作企业债务无条件承担连带责任 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │的担保函。 ┃
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┃ │ │ │《国家外汇管理 │2.2 │2.2.1 │自受理│1、申请报告；2、转股协议；3、中国证监 ┃
┃ │ │ │局关于外资参股 │外资│外资参│申请之│会、商务部门同意转股的批复文件；4、受让 ┃
┃ │ │ │基金管理公司有 │参股│股基金│日起20│方当期所有外汇账户银行对账单；5、外方若 ┃
┃ │ │ │关外汇管理问题 │基金│管理公│个工作│有转股收益，受让方应出具代扣代缴预提所得 ┃
┃ │ │ │的通知》（汇发 │管理│司境外│日内 │税完税凭证。 ┃
┃ │ │ │【2003】44号） │公司│股东转│ │ ┃
┃ │ │ │。 │外汇│让股权│ │ ┃
┃ │ │ │ │资本│购付汇│ │ ┃
┃ │ │ │ │金变│ │ │ ┃
┃ │ │ │ │动核│ │ │ ┃
┃ │ │ │ │准 │ │ │ ┃
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┃ │ │ │ │ │2.2.2 │自受理│1、申请报告；2、公司董事会关于外方股东减 ┃
┃ │ │ │ │ │外资参│申请之│（撤）资决议；3、中国证监会、商务部门同 ┃
┃ │ │ │ │ │股基金│日起20│意减（撤）资的批复文件；4、会计师事务所 ┃
┃ │ │ │ │ │管理公│个工作│出具的公司最近一期验资报告及审计报告； ┃
┃ │ │ │ │ │司外方│日内 │5、申请前一日公司外汇资本金账户银行对账 ┃
┃ │ │ │ │ │股东减│ │单；6、外方若有减（撤）资收益，应出具代 ┃
┃ │ │ │ │ │（撤）│ │扣代缴预提所得税完税凭证。 ┃
┃ │ │ │ │ │资 │ │ ┃
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┃ │ │ │《国家外汇管理 │2.3境外上市 │自受理│1、回购说明（包括回购资金来源、回购时间 ┃
┃ │ │ │局、中国证券监 │外资股公司回│申请之│安排、股东大会决议、拟选择开户银行等）； ┃
┃ │ │ │督管理委员会关 │购境外上市股│日起20│2、购付汇申请或资金汇出申请；3、境外开户 ┃
┃ │ │ │于进一步完善境 │份的资金汇出│个工作│申请；4、公司承诺函（承诺向外汇局所申报 ┃
┃ │ │ │外上市外汇管理 │核准 │日内 │材料属实）；5、近2年经审计的财务报表： ┃
┃ │ │ │有关问题的通知 │ │ │6、《境外上市外资股公司境外上市股票外汇 ┃
┃ │ │ │》（汇发【2002 │ │ │登记表》（发股前登记）。 ┃
┃ │ │ │】77号）。 │ │ │ ┃
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┃ │ │ │《关于外销房转 │2.4非居民境 │自受理│1、境外法人和自然人以外汇购买境内房产的 ┃
┃ │ │ │内销外汇管理若 │内房产交易资│申请之│凭证，包括银行汇入汇款凭证或海关申报单、 ┃
┃ │ │ │干问题的批复》 │金汇出核准 │日起20│房产销售发票；2、房地产管理部门核发的过 ┃
┃ │ │ │（汇复【2000】 │ │个工作│户登记凭证、房产转让合同及完税证明；3、 ┃
┃ │ │ │246号）。 │ │日内 │境外法人和自然人护照等有效身份证明；4、 ┃
┃ │ │ │ │ │ │针对前述材料应当提供的补充说明材料。 ┃
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┃ │ │ │《保险外汇资金 │2.5保险外汇 │自受理│保险公司从事外汇资金的境外运用，应当在公 ┃
┃ │ │ │境外运用管理暂 │资金境外投资│申请之│司上年末外汇资金余额内，向国家外汇管理局 ┃
┃ │ │ │行办法》（保监 │付汇及额度核│日起20│提出汇出境外的投资付汇申请，并提交下列文 ┃
┃ │ │ │会 中国人民银 │准 │个工作│件和材料一式三份：1、申请书，至少应当包 ┃
┃ │ │ │行令2004年第9 │ │日内 │括申请人的基本情况、拟申请投资付汇额度以 ┃
┃ │ │ │号） │ │ │及投资计划；2、上一年度经会计事务所审计 ┃
┃ │ │ │ │ │ │的公司财务报表及外币资产负债表；3、上一 ┃
┃ │ │ │ │ │ │年度末和最近季度末经会计事务所审计的偿付 ┃
┃ │ │ │ │ │ │能力状况报告及其说明；4、内设的专业资金 ┃
┃ │ │ │ │ │ │运用部门或者相关的保险资产管理公司情况介 ┃
┃ │ │ │ │ │ │绍；5、内部管理制度和风险控制制度；6、从 ┃
┃ │ │ │ │ │ │事境外投资的专业人员简历；7、境内托管人 ┃
┃ │ │ │ │ │ │的有关材料和托管协议草案；8、境外受托人 ┃
┃ │ │ │ │ │ │的有关材料和资产委托管理协议草案，没有境 ┃
┃ │ │ │ │ │ │外受托人的除外。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │《国家外汇管理 │2.6国有企业 │自受理│1、外汇局开出的期货业务年度风险敞口登记 ┃
┃ │ │ │局关于发布〈国 │境外期货套期│申请之│确认函；2、证监会颁发的境外期货业务许可 ┃
┃ │ │ │有企业境外期货 │保值项下特殊│日起20│证；3、国家外汇管理局规定的其他材料。 ┃
┃ │ │ │套期保值业务外 │情况的资金汇│个工作│ ┃
┃ │ │ │汇管理操作规程 │出核准 │日内 │ ┃
┃ │ │ │（试行）〉的通 │ │ │ ┃
┃ │ │ │知》（汇发【 │ │ │ ┃
┃ │ │ │2001】150号） │ │ │ ┃
┃ │ │ │。 │ │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │《国家外汇管理 │2.7跨国公司 │自受理│跨国公司拟从事外汇资金境外放款的，应在放 ┃
┃ │ │ │局关于跨国公司 │境外放款外汇│申请之│款协议签订后，由提供放款资金的境内成员公 ┃
┃ │ │ │外汇资金内部运 │资金汇出核准│日起20│司通过所在地外汇局，向国家外汇管理局提交 ┃
┃ │ │ │营管理有关问题 │ │个工作│以下材料供审核：1、申请书；2、放款人与境 ┃
┃ │ │ │的通知》（汇发 │ │日内 │外借款人签订的放款协议，或者放款人、境外 ┃
┃ │ │ │[2004]104号） │ │ │借款人与境内受托金融机构签订的放款协议； ┃
┃ │ │ │ │ │ │境外借款人将所拆借外汇资金进一步用于对境 ┃
┃ │ │ │ │ │ │外成员公司的股票、债券、期权等投资运作 ┃
┃ │ │ │ │ │ │的，还应当在放款协议中列明放款人对境外借 ┃
┃ │ │ │ │ │ │款人的投资委托条款；3、放款人最近一年含 ┃
┃ │ │ │ │ │ │外汇收支情况表的财务审计报告；4、放款人 ┃
┃ │ │ │ │ │ │最近一期的验资报告；5、已进行的境外放款 ┃
┃ │ │ │ │ │ │及其偿还情况的说明；6、中资跨国公司另须 ┃
┃ │ │ │ │ │ │提供其境外成员公司的名单、各境外成员公司 ┃
┃ │ │ │ │ │ │的商务主管部门的批准证书复印件，以及境外 ┃
┃ │ │ │ │ │ │借款人最近一年的财务报表、与境外借款人直 ┃
┃ │ │ │ │ │ │接相关的境外投资联合年检报告书；7、外资 ┃
┃ │ │ │ │ │ │跨国公司另须提供其境内成员公司的名单、各 ┃
┃ │ │ │ │ │ │境内成员公司的外汇登记证复印件以及其境外 ┃
┃ │ │ │ │ │ │控股母公司出具的放款资金安全性保证函（保 ┃
┃ │ │ │ │ │ │证境内放款人提供的该项境外放款及其进一步 ┃
┃ │ │ │ │ │ │的投资运作能够足额回收本金）。经审核，国 ┃
┃ │ │ │ │ │ │家外汇管理局出具批准其从事境外放款的批复 ┃
┃ │ │ │ │ │ │文件。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │放款人所在地外汇局及参与放款企业所在地外 ┃
┃ │ │ │ │ │ │汇局以上述批复文件为依据，向放款人及参与 ┃
┃ │ │ │ │ │ │放款企业出具境外付汇资本项目外汇业务核准 ┃
┃ │ │ │ │ │ │件。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │《国家外汇管理 │2.8境外上市 │自受理│1、《境外上市外资股公司境外股票外汇登记 ┃
┃ │ │ │局关于完善境外 │外资股公司从│申请之│表》（发股前登记）；2、无逃汇行为的书面承 ┃
┃ │ │ │上市外汇管理有 │境内支付境外│日起20│诺；3、有关费用的支付合同或协议等。 ┃
┃ │ │ │关问题的通知》 │上市费用 │个工作│ ┃
┃ │ │ │（汇发【2003】 │ │日内 │ ┃
┃ │ │ │108号） │ │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃3对 │国家│《国务│《境内机构借用 │对外借款单位│自受理│1、申请报告；2、外债登记证明；3、保值合 ┃
┃外借│外汇│院对确│国际商业贷款管 │直接通过境外│申请之│同；4、针对前述材料应当提供的补充说明材 ┃
┃款单│管理│需保留│理办法》（【 │机构进行债务│日起20│料。 ┃
┃位直│局分│的行政│1997】汇政发字 │项下保值业务│个工作│ ┃
┃接通│支局│审批项│第6号）。 │审批 │日内 │ ┃
┃过境│ │目设定│ │ │ │ ┃
┃外机│ │行政许│ │ │ │ ┃
┃构进│ │可的决│ │ │ │ ┃
┃行债│ │定》（│ │ │ │ ┃
┃务项│ │中华人│ │ │ │ ┃
┃下保│ │民共和│ │ │ │ ┃
┃值业│ │国国务│ │ │ │ ┃
┃务审│ │院令 │ │ │ │ ┃
┃批 │ │2004年│ │ │ │ ┃
┃ │ │第412 │ │ │ │ ┃
┃ │ │号） │ │ │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃4国 │国家│《国务│1、《国有企业 │国有企业境外│自受理│1、申请报告；2、基本情况登记表；3、证监 ┃
┃有企│外汇│院对确│境外期货套期保 │期货套期保值│申请之│会核定的当年境外期货套期保值交易年度风险 ┃
┃业境│管理│需保留│值业务管理办法 │交易年度风险│日起20│敞口的批复文件；4、证监会颁发的境外期货 ┃
┃外期│局及│的行政│》（中国证券监 │敞口审批 │个工作│业务许可证；5、工商行政管理部门颁发的营 ┃
┃货套│其分│审批项│督管理委员会、 │ │日内 │业执照；6、针对前述材料应当提供的补充说 ┃
┃期保│支局│目设定│国家经济贸易委 │ │ │明材料。 ┃
┃值交│ │行政许│员会、对外贸易 │ │ │ ┃
┃易年│ │可的决│经济合作部、国 │ │ │ ┃
┃度风│ │定》（│家工商行政管理 │ │ │ ┃
┃险敞│ │中华人│局、国家外汇管 │ │ │ ┃
┃口审│ │民共和│理局联合发布证 │ │ │ ┃
┃批 │ │国国务│监发【2001】81 │ │ │ ┃
┃ │ │院令 │号）；2、《国 │ │ │ ┃
┃ │ │2004年│家外汇管理局关 │ │ │ ┃
┃ │ │第412 │于发布〈国有企 │ │ │ ┃
┃ │ │号） │业境外期货套期 │ │ │ ┃
┃ │ │ │保值业务外汇管 │ │ │ ┃
┃ │ │ │理操作规程（试 │ │ │ ┃
┃ │ │ │行）〉的通知》 │ │ │ ┃
┃ │ │ │（汇发【2001】 │ │ │ ┃
┃ │ │ │150号）。 │ │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃5境 │国家│《国务│《结汇、售汇及 │5.1境内机构 │自受理│1、书面申请；2、外债登记证、外债提款凭 ┃
┃内机│外汇│院对确│付汇管理规定》 │外债、外债转│申请之│证；3、债权人提供的还本付息通知书；4、对 ┃
┃构外│管理│需保留│（银发【1996】 │贷款还本付息│日起20│境外支付利息的须持完税或免税证明；5、因 ┃
┃债、│局分│的行政│210号）。 │核准 │个工作│债务豁免申请注销外债登记的，应提供债权人 ┃
┃外债│支局│审批项│ │ │日内 │出具的豁免通知或其他相关证明文件；6、外 ┃
┃转贷│ │目设定│ │ │ │债转资本金（包括转为本企业或其他外商投资 ┃
┃款、│ │行政许│ │ │ │企业资本金）还应提供境外债权人书面确认 ┃
┃对外│ │可的决│ │ │ │书、商务部门同意投资的批复文件；7、购汇 ┃
┃担保│ │定》（│ │ │ │还本付息时，提供债务企业所有外汇账户余额 ┃
┃履约│ │中华人│ │ │ │证明；8、外商投资企业外汇登记证；9、针对 ┃
┃核准│ │民共和│ │ │ │前述材料应当提供的补充说明材料。 ┃
┃ │ │国国务│ │ │ │ ┃
┃ │ │院令 │ │ │ │ ┃
┃ │ │2004年│ │ │ │ ┃
┃ │ │第412 │ │ │ │ ┃
┃ │ │号） │ │ │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │1、《结汇、售 │5.2融资租赁 │自受理│1、融资租赁合同；2、外债登记证；3、相应 ┃
┃ │ │ │汇及付汇管理规 │项下还本付息│申请之│税务凭证；4、海关报关单号、证明商品进出 ┃
┃ │ │ │定》（银发【 │核准 │日起20│口的材料；5、针对前述材料应当提供的补充 ┃
┃ │ │ │1996】210号） │ │个工作│说明材料。 ┃
┃ │ │ │；2、《外汇（ │ │日内 │ ┃
┃ │ │ │转）贷款登记管 │ │ │ ┃
┃ │ │ │理办法》（银发 │ │ │ ┃
┃ │ │ │【1989】284号 │ │ │ ┃
┃ │ │ │）； │ │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┬───┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │1、《结汇、售 │5.3 │5.3.1 │自受理│1、履约申请报告；2、对外担保登记证、对外 ┃
┃ │ │ │汇及付汇管理规 │境内│对外担│申请之│担保项下债务登记证；3、债权人要求担保履 ┃
┃ │ │ │定》（银发【 │机构│保履约│日起20│约的通知书；4、被担保人上年度经审计的财 ┃
┃ │ │ │1996】210号） │对外│ │个工作│务报表；5、担保人申请日所有外汇账户余额 ┃
┃ │ │ │；2、《境内机 │担保│ │日内 │证明；6、外汇登记证；7、如涉及征税项目， ┃
┃ │ │ │构对外担保管理 │履约│ │ │应提供完税或免税证明。 ┃
┃ │ │ │办法》（银发【 │核准│ │ │ ┃
┃ │ │ │1996】302号） │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │；3、《境内机 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │构对外担保管理 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │办法实施细则》 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │（【1997】汇政 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │发字第10号）。 │ │ │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┼───┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │ │5.3.2 │自受理│1、支付担保费申请表（向外汇局领取或在外 ┃
┃ │ │ │ │ │对外支│申请之│汇局网站下载）；2、担保人催缴担保费通知 ┃
┃ │ │ │ │ │付担保│日起20│书；3、担保合同、担保函；4、担保项下主债 ┃
┃ │ │ │ │ │费 │个工作│务合同；5、用现汇付费的，提供最近5个工作 ┃
┃ │ │ │ │ │ │日内 │日的外汇账户对账单；6、如购汇付费的，应 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │提供最近5个工作日的所有外汇账户对账单； ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │7、申请人为外商投资企业，提交《外商投资 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │企业外汇登记证》；8、需外汇局办理登记的 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │债务，应提供外债签约情况表；9、债务合同 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │项下的提款凭证；10、针对前述材料应当提供 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │的补充说明材料。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┴───┼───┼─────────────────────┨
┃6资 │国家│《国务│《国家外汇管理 │6.1资产管理 │自受理│1、国家外汇管理局对出售或转让有关资产项 ┃
┃产管│外汇│院对确│局关于金融资产 │公司对外处置│申请之│目的批准文件；2、已填写的对外处置不良资 ┃
┃理公│管理│需保留│管理公司利用外 │不良资产备案│日起20│产备案登记表；3、被出售或转让资产的清单 ┃
┃司对│局及│的行政│资处置不良资产 │登记 │个工作│（内容尽量详尽，应包括资产类型、资产面 ┃
┃外处│其分│审批项│有关外汇管理问 │ │日内 │值、债务人、债务期限、利率等基本信息）； ┃
┃置不│支局│目设定│题的通知》（汇 │ │ │4、代理人申请的，还需提供相关的代理协 ┃
┃良债│ │行政许│发【2004】119 │ │ │议、代理人营业执照和业务许可证。 ┃
┃务登│ │可的决│号） │ │ │ ┃
┃记及│ │定》（│ │ │ │ ┃
┃外方│ │中华人│ │ │ │ ┃
┃所得│ │民共和│ │ │ │ ┃
┃收益│ │国国务│ │ │ │ ┃
┃汇出│ │院令 │ │ │ │ ┃
┃核准│ │2004年│ │ │ │ ┃
┃ │ │第412 │ │ │ │ ┃
┃ │ │号） │ │ │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │6.2资产管理 │自受理│1、申请报告（包括资产管理公司基本情况、 ┃
┃ │ │ │ │公司对外处置│申请之│受托管理的不良资产的清收情况、收益汇出方 ┃
┃ │ │ │ │不良资产外方│日起20│式、汇出金额的计算依据和其他需要说明的问 ┃
┃ │ │ │ │所得收益的汇│个工作│题）；2、对外处置不良债权外方收益汇出申 ┃
┃ │ │ │ │出核准 │日内 │请表；3、为国外债权人准备的收现报告（汇 ┃
┃ │ │ │ │ │ │款计划书）及付款明细（具体到每户债务 ┃
┃ │ │ │ │ │ │人）；4、国外债权人或其代理人的付款通 ┃
┃ │ │ │ │ │ │知；5、贷款管理与服务协议主要条款；6、申 ┃
┃ │ │ │ │ │ │请人上年度财务报表，对外处置不良债权登记 ┃
┃ │ │ │ │ │ │表；7、针对前述材料应当提供的补充说明材 ┃
┃ │ │ │ │ │ │料。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │6.3资产管理 │自受理│1、资产出售或转让中有关外汇收支及汇兑问 ┃
┃ │ │ │ │公司对外处置│申请之│题的申请报告；2、主管部门对对外出售或转 ┃
┃ │ │ │ │不良资产外汇│日起20│让不良资产交易方案的批准或登记文件；3、 ┃
┃ │ │ │ │收支及汇兑审│个工作│资产出售或转让合同的相关条款；4、如资产 ┃
┃ │ │ │ │批 │日内 │管理公司提供资产管理与服务，需提供相关的 ┃
┃ │ │ │ │ │ │资产管理与服务协议。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃7合 │国家│《国务│1、《合格境外 │合格境外机构│自受理│1、申请书；2、金融业务许可证副本；3、 ┃
┃格境│外汇│院对确│机构投资者境内 │投资者托管人│申请之│有关托管业务的管理制度；4、拥有高效、快 ┃
┃外机│管理│需保留│证券投资管理暂 │资格审批 │日起20│速的信息技术系统的证明文件；5、最近三年 ┃
┃构投│局、│的行政│行办法》（人民 │ │个工作│外汇业务经营情况报告和国家外汇管理局要求 ┃
┃资者│银监│审批项│银行、证监会 │ │日内 │的其他文件。 ┃
┃托管│会、│目设定│2002年第12号令 │ │ │ ┃
┃人资│证监│行政许│）；2、《合格 │ │ │ ┃
┃格审│会 │可的决│境外机构投资者 │ │ │ ┃
┃批 │ │定》（│境内证券投资外 │ │ │ ┃
┃ │ │中华人│汇管理暂行规定 │ │ │ ┃
┃ │ │民共和│》（国家外汇管 │ │ │ ┃
┃ │ │国国务│理局【2002】2 │ │ │ ┃
┃ │ │院令 │号公告）。 │ │ │ ┃
┃ │ │2004年│ │ │ │ ┃
┃ │ │第412 │ │ │ │ ┃
┃ │ │号） │ │ │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃8合 │国家│《国务│1、《合格境外 │8.1合格境外 │自受理│申请合格投资者投资额度，申请人应当通过托 ┃
┃格境│外汇│院对确│机构投资者境内 │机构投资者投│之日起│管人向国家外汇管理局报送下列文件：1、申 ┃
┃外机│管理│需保留│证券投资管理暂 │资额度核准和│15个工│请书（包括申请人的基本情况、拟申请投资额 ┃
┃构投│局 │的行政│行办法》（人民 │外汇登记证的│作日内│度、投资计划等）；2、符合《合格境外机构 ┃
┃资者│ │审批项│银行和证监会 │核发 │ │投资者境内证券投资管理暂行办法》（人民银 ┃
┃投资│ │目设定│2002年第12号令 │ │ │行和证监会2002年第12号令发布）第六条规定 ┃
┃额度│ │行政许│）；2、《合格 │ │ │条件的证明文件；3、与托管人签订的托管协 ┃
┃、账│ │可的决│境外机构投资者 │ │ │议草案；4、最近三年经审计的财务报表； ┃
┃户、│ │定》（│境内证券投资外 │ │ │5、资金来源说明书及批准时间内不撤资承诺 ┃
┃资金│ │中华人│汇管理暂行规定 │ │ │函；6、申请人的授权委托书；7、证监会颁 ┃
┃汇出│ │民共和│》（国家外汇管 │ │ │发的证券投资业务许可证复印件；8、针对前 ┃
┃审批│ │国国务│理局【2002】2 │ │ │述材料应当提供的补充说明材料。 ┃
┃与外│ │院令 │号公告）。 │ │ │合格投资者申请将全部投资额度或部分投资额 ┃
┃汇登│ │2004年│ │ │ │度转让给其他合格投资者的，应由转让方和受 ┃
┃记证│ │第412 │ │ │ │让方各自持下列文件向国家外汇局提出转让申 ┃
┃核发│ │号） │ │ │ │请：1、转让申请书；2、转让合同；3、外汇登 ┃
┃ │ │ │ │ │ │记证；4、针对前述材料应当提供的补充说明 ┃
┃ │ │ │ │ │ │材料。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │8.2合格境外 │自受理│1、开立人民币特殊账户申请书；2、外汇登 ┃
┃ │ │ │ │机构投资者人│之日起│记证；3、与托管人签订的正式托管协议； ┃
┃ │ │ │ │民币特殊账户│5个工 │4、托管人按规定监督人民币特殊账户资金使 ┃
┃ │ │ │ │审批 │作日内│用的书面承诺；5、针对前述材料应当提供的 ┃
┃ │ │ │ │ │ │补充说明材料。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┬───┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │8.3 │8.3.1 │自受理│合格投资者汇出本金应提前五个工作日持下列 ┃
┃ │ │ │ │合格│本金汇│之日起│文件向国家外汇管理局提出申请：1、汇出本 ┃
┃ │ │ │ │境外│出核准│5个工 │金申请书；2、外汇登记证；3、国家外汇管理 ┃
┃ │ │ │ │机构│ │作日内│局要求的其他文件。 ┃
┃ │ │ │ │投资│ │ │ ┃
┃ │ │ │ │者资│ │ │ ┃
┃ │ │ │ │金汇│ │ │ ┃
┃ │ │ │ │出审│ │ │ ┃
┃ │ │ │ │批 │ │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┼───┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │ │8.3.2 │自受理│合格投资者需购汇汇出上一会计年度经中国注 ┃
┃ │ │ │ │ │收益汇│之日起│册会计师审计的已实现税后收益，应当委托托 ┃
┃ │ │ │ │ │出核准│15个工│管人提前十五个工作日持下列文件向国家外汇 ┃
┃ │ │ │ │ │ │作日内│管理局提出申请：1、汇出申请书；2、收益 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │实现年度财务报表；3、中国注册会计师出具 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │的审计报告；4、收益分配决议或者其他有效 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │的法律文件；5、纳税证明；6、国家外汇管 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │理局要求的其他文件。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┴───┼───┼─────────────────────┨
┃9出 │国家│《国务│1、《出口收汇 │9.1自动核销 │自受理│1、《出口收汇自动核销资格审核表》；2、经 ┃
┃口单│外汇│院对确│核销管理办法》 │资格核准 │申请之│出口单位签章的《自动核销资格确认通知 ┃
┃位収│管理│需保留│（汇发[2003]91 │ │日起20│书》；3、出口单位还应具备的条件：国际收 ┃
┃汇分│局及│的行政│号）；2、《国 │ │个工作│支申报率为100%；上年度出口收汇核销考核等 ┃
┃类核│其分│审批项│家外汇管理局关 │ │日内 │级为“出口收汇荣誉企业”；近两年没有违反 ┃
┃销核│支局│目设定│于印发＜出口收 │ │ │外汇管理规定的行为；4、针对前述材料应当 ┃
┃准 │ │行政许│汇核销管理办法 │ │ │提供的补充说明材料。 ┃
┃ │ │可的决│实施细则＞和＜出│ │ │ ┃
┃ │ │定》（│口收汇核销管理 │ │ │ ┃
┃ │ │中华人│操作规程＞的通 │ │ │ ┃
┃ │ │民共和│知》（汇发[ │ │ │ ┃
┃ │ │国国务│2003]107号）。 │ │ │ ┃
┃ │ │院令 │ │ │ │ ┃
┃ │ │2004年│ │ │ │ ┃
┃ │ │第412 │ │ │ │ ┃
┃ │ │号） │ │ │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │9.2批次核销 │正常情│1、盖有海关“验讫章”的出口收汇核销单； ┃
┃ │ │ │ │和逐笔核销 │况下可│2、盖有海关“验讫章”的出口货物报关单； ┃
┃ │ │ │ │ │当场办│3、出口收汇核销专用联；4、中国电子口岸操 ┃
┃ │ │ │ │ │理，特│作员IC卡（需用进口报关单抵扣时提供）； ┃
┃ │ │ │ │ │殊情况│5、针对前述材料应当提供的补充说明材料。 ┃
┃ │ │ │ │ │自受理│备注：出口收汇高风险企业以及差额核销和无 ┃
┃ │ │ │ │ │申请之│法全额收汇的只能做逐笔核销，不能做批次核 ┃
┃ │ │ │ │ │日起20│销。 ┃
┃ │ │ │ │ │个工作│ ┃
┃ │ │ │ │ │日内 │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃10出│国家│《国务│同上 │出口单位领取│自受理│1、经办人的中国电子口岸操作员IC卡；2、领 ┃
┃口单│外汇│院对确│ │出口收汇核销│申请之│单证明（加盖单位公章）；3、出口合同及复 ┃
┃位领│管理│需保留│ │单核准 │日起20│印件；4、证明经办人身份的居民身份证、单 ┃
┃取出│局分│的行政│ │ │个工作│位授权证明或介绍信等证明材料。 ┃
┃口收│支局│审批项│ │ │日内 │ ┃
┃汇核│ │目设定│ │ │ │ ┃
┃销单│ │行政许│ │ │ │ ┃
┃核准│ │可的决│ │ │ │ ┃
┃ │ │定》（│ │ │ │ ┃
┃ │ │中华人│ │ │ │ ┃
┃ │ │民共和│ │ │ │ ┃
┃ │ │国国务│ │ │ │ ┃
┃ │ │院令 │ │ │ │ ┃
┃ │ │2004年│ │ │ │ ┃
┃ │ │第412 │ │ │ │ ┃
┃ │ │号） │ │ │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃11出│国家│《国务│同上 │11.1已出口收│自受理│1、书面退赔外汇申请；2、出口合同；3、退 ┃
┃口单│外汇│院对确│ │汇未办理核销│申请之│赔协议及有关证明材料；4、加盖海关“验讫 ┃
┃位出│管理│需保留│ │的出口退赔外│日起20│章”的出口收汇核销单；5、加盖海关“验讫 ┃
┃口退│局分│的行政│ │汇核准 │个工作│章”的出口货物报关单；6、出口收汇核销专 ┃
┃赔外│支局│审批项│ │ │日内 │用联；7、加盖海关“验讫章”并注明“退运 ┃
┃汇核│ │目设定│ │ │ │货物”字样的进口货物报关单及中国电子口岸 ┃
┃准 │ │行政许│ │ │ │操作员IC卡（退货赔付时提供）。 ┃
┃ │ │可的决│ │ │ │ ┃
┃ │ │定》（│ │ │ │ ┃
┃ │ │中华人│ │ │ │ ┃
┃ │ │民共和│ │ │ │ ┃
┃ │ │国国务│ │ │ │ ┃
┃ │ │院令 │ │ │ │ ┃
┃ │ │2004年│ │ │ │ ┃
┃ │ │第412 │ │ │ │ ┃
┃ │ │号） │ │ │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │11.2已出口收│自受理│1、书面退赔外汇申请；2、出口合同；3、退 ┃
┃ │ │ │ │汇且已办理核│申请之│赔协议及有关证明材料；4、核销单退税联正 ┃
┃ │ │ │ │销的出口退赔│日起20│本或税务部门出具的未退税（或已补税）证 ┃
┃ │ │ │ │外汇核准 │个工作│明；5、加盖海关“验讫章”并注明“退运货 ┃
┃ │ │ │ │ │日内 │物”字样的进口货物报关单及中国电子口岸操 ┃
┃ │ │ │ │ │ │作员IC卡（退货赔付时提供）。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │11.3已预收全│自受理│1、书面退赔外汇申请；2、出口合同；3、终 ┃
┃ │ │ │ │部或部分货款│申请之│止执行合同证明或退赔协议；4、出口收汇核 ┃
┃ │ │ │ │后，合同终止│日起20│销专用联或银行出具的收汇凭证。 ┃
┃ │ │ │ │执行的出口退│个工作│ ┃
┃ │ │ │ │赔外汇核准 │日内 │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │11.4境外将货│自受理│1、书面情况说明；2、外方要求退汇函件； ┃
┃ │ │ │ │款错汇入境内│申请之│3、出口收汇核销专用联或银行出具的收汇凭 ┃
┃ │ │ │ │未核销的出口│日起20│证。 ┃
┃ │ │ │ │退赔外汇核准│个工作│ ┃
┃ │ │ │ │ │日内 │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃12出│国家│《国务│同上 │12.1出口单位│自受理│1、出口单位申请函；2、税务部门出具的未退 ┃
┃口单│外汇│院对确│ │补办出口收汇│申请之│税/已补税证明（已收汇核销的提供）；3、针 ┃
┃位补│管理│需保留│ │核销单退税专│日起三│对上述材料企业需要提供的其他补充说明材 ┃
┃办出│局分│的行政│ │用联审批 │个工作│料。 ┃
┃口收│支局│审批项│ │ │日内 │ ┃
┃汇核│ │目设定│ │ │ │ ┃
┃销专│ │行政许│ │ │ │ ┃
┃用联│ │可的决│ │ │ │ ┃
┃和出│ │定》（│ │ │ │ ┃
┃口收│ │中华人│ │ │ │ ┃
┃汇核│ │民共和│ │ │ │ ┃
┃销单│ │国国务│ │ │ │ ┃
┃退税│ │院令 │ │ │ │ ┃
┃专用│ │2004年│ │ │ │ ┃
┃联审│ │第412 │ │ │ │ ┃
┃批 │ │号） │ │ │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │12.2出口单位│自受理│1、出口单位的书面申请报告；2、涉外收入申 ┃
┃ │ │ │ │补办出口收汇│申请之│报电子数据（无收汇电子数据的，出口单位应 ┃
┃ │ │ │ │核销专用联审│日起20│补申报）；3、对属于不需要国际收支申报的 ┃
┃ │ │ │ │批 │个工作│出口收汇，应提供出口收汇结汇水单/收账通 ┃
┃ │ │ │ │ │日内 │知的出口单位留存联；4、若出口收汇核销专 ┃
┃ │ │ │ │ │ │用联与上述第3项同时丢失的，应提供收汇银 ┃
┃ │ │ │ │ │ │行出具的证实出口单位结汇或收账情况的书面 ┃
┃ │ │ │ │ │ │说明，说明中必须注明核销收汇专用号码及资 ┃
┃ │ │ │ │ │ │金来源。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃13外│国家│《国务│《国家外汇管理 │外商投资企业│自受理│1、法定代表人签署的申请书；2、商务主管部 ┃
┃商投│外汇│院对确│局关于跨国公司 │或中资企业适│申请之│门批准公司设立的文件、营业执照、外商投资 ┃
┃资企│管理│需保留│非贸易售付汇管 │用跨国公司非│日起20│企业外汇登记证正本及复印件（外商投资企 ┃
┃业或│局及│的行政│理有关问题的通 │贸易售付汇管│个工作│业）；3、境内外关联公司名单；4、针对前述 ┃
┃中资│其分│审批项│知》（汇发[ │理政策审核 │日内 │材料应当提供的补充说明材料。注：单一外商 ┃
┃企业│支局│目设定│2004]62号） │ │ │投资企业比照适用时，须符合下列条件：最近 ┃
┃适用│ │行政许│ │ │ │三年无重大违反外汇管理行为发生；财务状况 ┃
┃跨国│ │可的决│ │ │ │良好；经常项目外汇收支规模大，在当地具有 ┃
┃公司│ │定》（│ │ │ │重要影响。 ┃
┃非贸│ │中华人│ │ │ │ ┃
┃易售│ │民共和│ │ │ │ ┃
┃付汇│ │国国务│ │ │ │ ┃
┃管理│ │院令第│ │ │ │ ┃
┃政策│ │412号 │ │ │ │ ┃
┃审核│ │） │ │ │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃14银│国家│《国务│《国家外汇管理 │银行为编码重│自受理│1、售汇银行说明材料；2、居民个人的军官 ┃
┃行为│外汇│院对确│局关于下发〈境 │复的没有身份│申请之│证、警官证、户口簿等其它有效身份证明材 ┃
┃编码│管理│需保留│内居民个人购汇 │证的居民个人│日起20│料；3、重复编码的购汇记录。 ┃
┃重复│局及│的行政│管理实施细则〉 │办理售汇业务│个工作│ ┃
┃的没│其分│审批项│的通知》（汇发 │核准 │日内 │ ┃
┃有身│局、│目设定│[2002]68号） │ │ │ ┃
┃份证│营业│行政许│ │ │ │ ┃
┃的居│管理│可的决│ │ │ │ ┃
┃民个│部、│定》（│ │ │ │ ┃
┃人办│中心│中华人│ │ │ │ ┃
┃理售│支局│民共和│ │ │ │ ┃
┃汇业│、支│国国务│ │ │ │ ┃
┃务核│局 │院令第│ │ │ │ ┃
┃准 │ │412号 │ │ │ │ ┃
┃ │ │） │ │ │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃15金│国家│《国务│1、《中华人民 │15.1外资银行│自受理│1、申请报告（需说明人民币净利润购汇汇出 ┃
┃融机│外汇│院对确│共和国外资金融 │的外汇净利润│申请之│或者外汇净利润汇出的金额和时间）；2、经 ┃
┃构的│管理│需保留│机构管理条例实 │汇出或者人民│日起20│会计师事务所审计的上一会计年度境内外机构 ┃
┃外方│局及│的行政│施细则》（中国 │币净利润购汇│个工作│合并的本外币合并、外币的资产负债和损益表 ┃
┃投资│其分│审批项│银行业监督管理 │汇出，以及有│日内 │（外国银行分行的相关财务报表只限境内机 ┃
┃者收│局、│目设定│委员会令2004年 │外资投资入股│ │构）；3、经股东大会（董事会）批准的上一 ┃
┃益汇│营业│行政许│第4号）；2、《 │的中资银行中│ │会计年度利润分配方案（外国银行分行除 ┃
┃出或│管理│可的决│外汇指定银行办 │外资股份分配│ │外）；4、外资股份分配所得的人民币净利润 ┃
┃者购│部、│定》（│理结汇、售汇业 │所得的外汇净│ │或者外汇净利润纳税证明文件；5、针对前述 ┃
┃汇汇│中心│中华人│务管理暂行办法 │利润汇出或者│ │材料应当提供的补充说明材料。 ┃
┃出核│支局│民共和│》（中国人民银 │人民币净利润│ │ ┃
┃准 │、支│国国务│行令[2002]第4 │购汇汇出核准│ │ ┃
┃ │局 │院令第│号）；3、《关 │ │ │ ┃
┃ │ │412号 │于外汇指定银行 │ │ │ ┃
┃ │ │） │办理利润、股息 │ │ │ ┃
┃ │ │ │、红利汇出有关 │ │ │ ┃
┃ │ │ │问题的通知》 │ │ │ ┃
┃ │ │ │（汇发[1998]29 │ │ │ ┃
┃ │ │ │号）；4、《保 │ │ │ ┃
┃ │ │ │险业务外汇管理 │ │ │ ┃
┃ │ │ │暂行规定》（汇 │ │ │ ┃
┃ │ │ │发[2002]95号） │ │ │ ┃
┃ │ │ │；5、《国家外 │ │ │ ┃
┃ │ │ │汇管理局关于外 │ │ │ ┃
┃ │ │ │资参股基金管理 │ │ │ ┃
┃ │ │ │公司有关外汇管 │ │ │ ┃
┃ │ │ │理问题的通知》 │ │ │ ┃
┃ │ │ │（汇发[2003]44 │ │ │ ┃
┃ │ │ │号）；6、《国 │ │ │ ┃
┃ │ │ │家外汇管理局关 │ │ │ ┃
┃ │ │ │于汽车金融公司 │ │ │ ┃
┃ │ │ │有关外汇管理问 │ │ │ ┃
┃ │ │ │题的通知》（汇 │ │ │ ┃
┃ │ │ │发[2004]72 号 │ │ │ ┃
┃ │ │ │）。 │ │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │15.2外资保险│自受理│1、汇款申请书或购汇申请书；2、保监会颁发 ┃
┃ │ │ │ │公司外汇收益│申请之│的《经营保险业务许可证》正、副本复印件； ┃
┃ │ │ │ │汇出或者购汇│日起20│3、完税证明及税务申报单（享受减免税待遇 ┃
┃ │ │ │ │汇出核准 │个工作│的企业应提供当地税务管理部门出具的减免税 ┃
┃ │ │ │ │ │日内 │证明文件）；4、由会计师事务所出具的本年 ┃
┃ │ │ │ │ │ │度利润或股息、红利情况的审计报告；5、董 ┃
┃ │ │ │ │ │ │事会关于利润或股息、红利分配的决议；6、 ┃
┃ │ │ │ │ │ │会计师事务所提供的验资报告；7、针对前述 ┃
┃ │ │ │ │ │ │材料应当提供的补充说明材料。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │15.3外资参股│自受理│1、汇款申请书或购汇申请书；2、所得利润完 ┃
┃ │ │ │ │基金管理公司│申请之│税证明及税务申报单；3、经会计师事务所出 ┃
┃ │ │ │ │外方股东利润│日起20│具的利润发生年度利润及利润分配情况的审计 ┃
┃ │ │ │ │汇出或者购汇│个工作│报告；4、公司董事会关于利润分配的决议； ┃
┃ │ │ │ │汇出核准 │日内 │5、公司当期外汇资本金账户的银行对账单； ┃
┃ │ │ │ │ │ │6、针对前述材料应当提供的补充说明材料。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │15.4汽车金融│自受理│1、书面申请；2、税务凭证；3、公司董事会 ┃
┃ │ │ │ │公司外方股东│申请之│有关利润分配决议；4、最近一期验资报告； ┃
┃ │ │ │ │利润汇出核准│日起20│5、经会计师事务所审计的公司利润发生年度 ┃
┃ │ │ │ │ │个工作│的利润及利润分配情况报告；6、公司当期外 ┃
┃ │ │ │ │ │日内 │汇资本金账户银行对账单；7、针对前述材料 ┃
┃ │ │ │ │ │ │应当提供的补充说明材料。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │15.5外资参股│自受理│1、汇款申请书或者购汇申请书；2、所得利润 ┃
┃ │ │ │ │证券公司外方│申请之│完税证明及税务申报单；3、经会计师事务所 ┃
┃ │ │ │ │股东利润汇出│日起20│出具的利润发生年度利润及利润分配情况的审 ┃
┃ │ │ │ │核准 │个工作│计报告；4、公司董事会关于利润分配的决 ┃
┃ │ │ │ │ │日内 │议；5、公司当期外汇资本金账户的银行对账 ┃
┃ │ │ │ │ │ │单；6、针对前述材料应当提供的补充说明材 ┃
┃ │ │ │ │ │ │料。 ┃
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┃16金│国家│《国务│1、《国家外汇 │16.1│16.1.1│自受理│一、银行代债务人购汇 ┃
┃融机│外汇│院对确│管理局关于银行 │银行│银行代│申请之│银行代债务人申请购汇时，应提供下列材料： ┃
┃构外│管理│需保留│自身资本与金融 │自身│债务人│日起20│1、购汇申请报告；2、证明银行与债务人债权 ┃
┃汇与│局及│的行政│项目结售汇审批 │资本│结售汇│个工作│关系的书面合同或凭证；3、证明购汇人民币 ┃
┃人民│其分│审批项│原则及程序的通 │与金│审批 │日内 │资金来源的书面材料；4、外汇管理法规要求 ┃
┃币资│局、│目设定│知》（汇发[ │融项│ │ │登记备案的，应提供相应登记备案凭证；5、 ┃
┃产不│营业│行政许│2004]61号）；2 │目结│ │ │针对前述材料应当提供的补充说明材料。 ┃
┃匹配│管理│可的决│、《国家外汇管 │售汇│ │ │应具备的条件： 1、银行对债务人存在外汇债 ┃
┃的购│部、│定》（│理局关于中资外 │审批│ │ │权；2、申请购汇的人民币资金来源于依据法 ┃
┃汇、│中心│中华人│汇指定银行信用 │ │ │ │院判决或仲裁机构的裁决取得的人民币资金、 ┃
┃结汇│支局│民共和│证项下外汇垫款 │ │ │ │抵押或质押资产变现（不含人民币抵押外汇贷 ┃
┃审批│、支│国国务│处理原则的通知 │ │ │ │款的人民币抵押金）取得的人民币资金、扣收 ┃
┃ │局 │院令第│》（汇发[2002] │ │ │ │的人民币保证金或其他合法途径获得的人民币 ┃
┃ │ │412号 │56号）；3、《 │ │ │ │资金；3、外汇债权应当是银行因经营贷款、 ┃
┃ │ │） │国家外汇管理局 │ │ │ │同业拆借、贸易融资、票据承兑和贴现、透 ┃
┃ │ │ │关于进一步明确 │ │ │ │支、保理、担保、贷款承诺、开立信用证等外 ┃
┃ │ │ │城市商业银行、 │ │ │ │汇业务形成的外汇债权；属于同业拆借业务 ┃
┃ │ │ │农村商业银行和 │ │ │ │的，交易对手应已倒闭或停业整顿；4、若上 ┃
┃ │ │ │农村信用社信用 │ │ │ │述交易按照外汇管理法规要求登记、备案的， ┃
┃ │ │ │证项下外汇垫款 │ │ │ │应有相关登记、备案手续。 ┃
┃ │ │ │购汇审批程序的 │ │ │ │二、银行代债务人结汇 ┃
┃ │ │ │通知》（汇发[ │ │ │ │银行因经营贷款、同业拆借、贸易融资、票据 ┃
┃ │ │ │2002]76号）；4 │ │ │ │承兑和贴现、透支、保理、担保、贷款承诺、 ┃
┃ │ │ │、《国家外汇管 │ │ │ │开立信用证等人民币业务形成的人民币债权， ┃
┃ │ │ │理局关于实施国 │ │ │ │若银行以合法途径获得债务人外汇资金、需代 ┃
┃ │ │ │内外汇贷款外汇 │ │ │ │债务人结汇以偿还银行自身人民币债权的，比 ┃
┃ │ │ │管理方式改革的 │ │ │ │照上述购汇业务的原则和程序办理。 ┃
┃ │ │ │通知》（汇发【 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │2002】125号） │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │；5、《中华人 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │民共和国外资金 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │融机构管理条例 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │实施细则》（中 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │国银行业监督管 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │理委员会令2004 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │年第4号）；6、 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │《外汇指定银行 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │办理结汇、售汇 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │业务管理暂行办 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │法》（中国人民 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │银行令【2002】 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │第4号）。 │ │ │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┼───┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │ │16.1.2│自受理│一、银行申请资本金或营运资金的本外币转 ┃
┃ │ │ │ │ │银行资│申请之│换，应提交下述申请材料： ┃
┃ │ │ │ │ │本金或│日起20│1、银行为增加外汇（或人民币）资本金或营 ┃
┃ │ │ │ │ │营运资│个工作│运资金而进行本外币转换，其总行或总部应提 ┃
┃ │ │ │ │ │金本外│日内 │供下列材料，直接进行申请：（1）申请报 ┃
┃ │ │ │ │ │币转换│ │告，应包括申请增加外汇（或人民币）资本金 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │或营运资金的测算依据；（2）相关资本变动 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │若需经有关监督管理部门批准的，应提供相应 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │批准文件的复印件；（3）针对前述材料应当 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │提供的补充说明材料。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │2、银行为补充其因核销资产损失减少的外汇 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │（或人民币）资本金或营运资金而进行本外币 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │转换的，应先向所在地外汇分支局提供下列材 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │料，经所在地外汇分支局对所核销交易进行逐 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │笔审核并出具相应的“确认文件”后，由银行 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │总行或总部汇总，统一提出申请：（1）申请 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │报告（应说明交易损失的情况）；（2）可证 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │明所附交易真实性的书面凭证，如借贷合同、 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │担保合同等；（3）外汇管理法规要求登记、 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │备案的，应提供相应手续；（4）针对前述材 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │料应当提供的补充说明材料。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │二、未开办人民币业务的外资银行，其办理结 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │售汇业务的周转资金的本外币转换，仍执行中 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │国人民银行1996年发布的《外资银行结汇、售 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │汇及付汇业务实施细则》，即“经批准开立结 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │售汇人民币专用账户的外资银行可以将20％以 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │内的注册外汇资本金或者营运资金通过银行间 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │外汇市场卖出，买入人民币存放结售汇人民币 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │专用账户作为周转资金。” ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │外资银行进行周转资金本外币转换时需提交的 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │材料有：1、银行业管理部门同意外资银行成 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │立的批复文件；2、外币的资产负债及损益 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │表。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┴───┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │《保险业务外汇 │16.2保险公司│自受理│1、购汇或结汇申请书；2、经审计的上年度人 ┃
┃ │ │ │管理暂行规定》 │资本金或营运│申请之│民币资产负债表、利润分配表，以及上年度外 ┃
┃ │ │ │（汇发[2002]95 │资金本外币转│日起20│币资产负债表、利润分配表（公司成立不足一 ┃
┃ │ │ │号） │换审批 │个工作│年的，提交最近一期经审计的人民币资产负债 ┃
┃ │ │ │ │ │日内 │表、利润分配表，以及最近一期外币资产负债 ┃
┃ │ │ │ │ │ │表、利润分配表）；3、有《经营外汇业务许 ┃
┃ │ │ │ │ │ │可证》的需提交该证书正、副本复印件；4、 ┃
┃ │ │ │ │ │ │保监会颁发的《经营保险业务许可证》正、副 ┃
┃ │ │ │ │ │ │本复印件；5、针对前述材料应当提供的补充 ┃
┃ │ │ │ │ │ │说明材料。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │《国家外汇管理 │16.3信托投资│自受理│1、银监会同意重新登记的证明文件；2、近期 ┃
┃ │ │ │局关于信托投资 │公司购汇补充│申请之│经会计师事务所验证的自有外汇资金证明文 ┃
┃ │ │ │公司购汇补充外 │外汇资本金 │日起20│件。 ┃
┃ │ │ │汇资本金有关问 │ │个工作│ ┃
┃ │ │ │题的通知》（汇 │ │日内 │ ┃
┃ │ │ │发【2001】159 │ │ │ ┃
┃ │ │ │号） │ │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃17特│国家│《国务│《出口加工区外 │17.1出口加工│自受理│登记：1、审批机关同意设立的批准文件；2、 ┃
┃殊经│外汇│院对确│汇管理暂行办法 │区区内机构外│申请之│营业执照；3、章程及合同（外商独资企业无 ┃
┃济区│管理│需保留│》（汇发【2000 │汇登记、变更│日起20│需合同）；4、组织机构代码证。 ┃
┃域区│局分│的行政│】116号）。 │和注销审批 │个工作│变更：1、《出口加工区外汇登记证》；2、变 ┃
┃内机│支局│审批项│ │ │日内 │更后的营业执照或变更通知书的正本及复印 ┃
┃构外│ │目设定│ │ │ │件；3、企业变更的批准文件的正本及复印 ┃
┃汇登│ │行政许│ │ │ │件。 ┃
┃记、│ │可的决│ │ │ │注销：1、书面申请（内容：企业基本情况、 ┃
┃登记│ │定》（│ │ │ │清算情况、向投资各方分配剩余资金的方法及 ┃
┃变更│ │中华人│ │ │ │依据、实际汇出数额的计算方法、税务情况 ┃
┃、注│ │民共和│ │ │ │等）；2、商务部门关于企业清算结业的批准 ┃
┃销审│ │国国务│ │ │ │文件原件或工商部门吊销其营业执照的公告 ┃
┃批 │ │院令 │ │ │ │（证明文件）或企业到期应清算的证明文件； ┃
┃ │ │2004年│ │ │ │3、清算委员会的清算决议；4、普通清算提供 ┃
┃ │ │第412 │ │ │ │会计事务所出具的清算审计报告原件，特别清 ┃
┃ │ │号）。│ │ │ │算提供商务部门确认的清算报告；5、外汇登 ┃
┃ │ │ │ │ │ │记证；6、申请前一日银行对账单；7、注销税 ┃
┃ │ │ │ │ │ │务登记证明；8、验资报告；9、针对前述材料 ┃
┃ │ │ │ │ │ │应当提供的补充说明材料。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │注：中资机构凭上述1、2、5、6、8、9办理， ┃
┃ │ │ │ │ │ │其他机构凭上述1-9办理。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │1、《国家外汇 │17.2钻石交易│自受理│登记：1、营业执照或登记证明（所外法人会 ┃
┃ │ │ │管理局关于〈上 │所会员外汇登│申请之│员需提供工商备案确认书）；2、钻交所联合 ┃
┃ │ │ │海钻石交易所外 │记、变更和注│日起20│管理办公室批准其取得会员资格的证明；3、 ┃
┃ │ │ │汇管理暂行办法 │销审批 │个工作│章程及合同（独资会员无需合同）；4、组织 ┃
┃ │ │ │〉的批复》（汇 │ │日内 │机构代码证。 注：上述材料均须提供正本及 ┃
┃ │ │ │复【2000】316 │ │ │复印件。 ┃
┃ │ │ │号）；2、《进 │ │ │变更：1、《外汇登记证》；2、变更后的营业 ┃
┃ │ │ │一步完善上海钻 │ │ │执照或变更通知书的正本及复印件；3、钻交 ┃
┃ │ │ │石交易所外汇管 │ │ │所联合管理办公室出具的批准文件的正本及复 ┃
┃ │ │ │理有关问题的通 │ │ │印件。 ┃
┃ │ │ │知》（上海汇发 │ │ │注销：1、书面申请（内容：企业基本情况、 ┃
┃ │ │ │【2002】164号 │ │ │清算情况、向投资各方分配剩余资金的方法及 ┃
┃ │ │ │）；3、《国家 │ │ │依据、实际汇出数额的计算方法、税务情况 ┃
┃ │ │ │外汇管理局关于 │ │ │等）；2、商务部门关于企业清算结业的批准 ┃
┃ │ │ │上海钻石交易所 │ │ │文件原件或工商部门吊销其营业执照的公告 ┃
┃ │ │ │外汇管理有关问 │ │ │（证明文件）或企业到期应清算的证明文件； ┃
┃ │ │ │题的批复》（汇 │ │ │3、清算委员会的清算决议；4、普通清算提供 ┃
┃ │ │ │复【2002】261 │ │ │会计事务所出具的清算审计报告，特别清算提 ┃
┃ │ │ │号）。 │ │ │供商务部门确认的清算报告；5、外汇登记 ┃
┃ │ │ │ │ │ │证；6、申请日银行对账单；7、注销税务登记 ┃
┃ │ │ │ │ │ │证明；8、验资报告；9、针对前述材料应当提 ┃
┃ │ │ │ │ │ │供的补充说明材料。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │注：中资机构凭上述1、2、5、6、8、9办理， ┃
┃ │ │ │ │ │ │其他机构凭上述1-9办理。 ┃
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┃ │ │ │《保税区外汇管 │17．3保税区 │自受理│登记：区内企业应当自领取工商营业执照之日 ┃
┃ │ │ │理办法》（汇发 │区内机构外汇│申请之│起30个工作日内，持营业执照及副本、经批准 ┃
┃ │ │ │【2002】74号） │登记、变更和│日起20│的合同、章程以及组织机构代码证书（外商投 ┃
┃ │ │ │ │注销审批 │个工作│资企业还需提供审批机关对设立该企业的批准 ┃
┃ │ │ │ │ │日内 │文件）等材料，向外汇局申请办理外汇登记手 ┃
┃ │ │ │ │ │ │续，并如实填写《基本情况登记表》。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │变更：1、《保税区外汇登记证》；2、变更后 ┃
┃ │ │ │ │ │ │的营业执照或变更通知书的正本及复印件； ┃
┃ │ │ │ │ │ │3、企业变更的批准文件的正本及复印件。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │注销：1、书面申请（企业基本情况、清算情 ┃
┃ │ │ │ │ │ │况、向投资各方分配剩余资金的方法及依据、 ┃
┃ │ │ │ │ │ │实际汇出数额的计算方法、税务情况等）； ┃
┃ │ │ │ │ │ │2、商务部门关于企业清算结业的批准文件原 ┃
┃ │ │ │ │ │ │件或工商部门吊销其营业执照的公告（证明文 ┃
┃ │ │ │ │ │ │件）或企业到期应清算的证明文件；3、清算 ┃
┃ │ │ │ │ │ │委员会的清算决议；4、普通清算提供会计事 ┃
┃ │ │ │ │ │ │物所出具的清算审计报告原件，特别清算提供 ┃
┃ │ │ │ │ │ │商务部门确认的清算报告；5、外汇登记证； ┃
┃ │ │ │ │ │ │6、申请日银行对账单；7、注销税务登记证 ┃
┃ │ │ │ │ │ │明；8、验资报告；9、针对前述材料应当提供 ┃
┃ │ │ │ │ │ │的补充说明材料。注：中资机构凭上述1、2、 ┃
┃ │ │ │ │ │ │5、6、9办理。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃18特│国家│《国务│《出口加工区外 │18.1出口加工│自受理│1、《出口加工区外汇登记证》；2、人民币用 ┃
┃殊经│外汇│院对确│汇管理暂行办法 │区区内机构结│申请之│途说明材料。 ┃
┃济区│管理│需保留│》（汇发【2000 │汇核准 │日起20│ ┃
┃域区│局分│的行政│】116号） │ │个工作│ ┃
┃内机│支局│审批项│ │ │日内 │ ┃
┃构结│ │目设定│ │ │ │ ┃
┃汇、│ │行政许│ │ │ │ ┃
┃购付│ │可的决│ │ │ │ ┃
┃汇核│ │定》（│ │ │ │ ┃
┃准 │ │中华人│ │ │ │ ┃
┃ │ │民共和│ │ │ │ ┃
┃ │ │国国务│ │ │ │ ┃
┃ │ │院 200│ │ │ │ ┃
┃ │ │4年第 │ │ │ │ ┃
┃ │ │412号 │ │ │ │ ┃
┃ │ │令） │ │ │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │18.2出口加工│自受理│经批准以人民币投资设立的区内机构购汇时需 ┃
┃ │ │ │ │区区内机构购│申请之│提交的申请材料：1、《出口加工区外汇登记 ┃
┃ │ │ │ │汇核准 │日起20│证》；2、以人民币出资的批准文件的正本及 ┃
┃ │ │ │ │ │个工作│复印件（中资企业可不提供 ）；3、注册会计 ┃
┃ │ │ │ │ │日内 │师事务所出具的验资报告的正本及复印件； ┃
┃ │ │ │ │ │ │4、营业执照的正本及复印件；5、开户金融机 ┃
┃ │ │ │ │ │ │构出具的所有外汇账户余额对账单正本及复印 ┃
┃ │ │ │ │ │ │件；6、有效凭证和商业单据正本及复印件。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │经批准产品部分内销的区内机构购汇时需提交 ┃
┃ │ │ │ │ │ │的申请材料：1、《出口加工区外汇登记 ┃
┃ │ │ │ │ │ │证》；2、出口加工区管委会批准其产品内销 ┃
┃ │ │ │ │ │ │的文件正本及复印件；3、购销合同、发票及 ┃
┃ │ │ │ │ │ │有关纳税凭证的正本及复印件；4、海关出具 ┃
┃ │ │ │ │ │ │的经营单位注明为区外机构的进口货物报关单 ┃
┃ │ │ │ │ │ │的正本及复印件。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┬───┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │《保税区外汇管 │18.3│18.3.1│自受理│以人民币资金注册设立的区内企业经常项目货 ┃
┃ │ │ │理办法》（汇发 │保税│以人民│申请之│物贸易项下的购汇时，需提交的申请材料： ┃
┃ │ │ │【2002】74号） │区区│币资金│日起20│1、申请报告（应说明注册资本总额中实际到 ┃
┃ │ │ │ │内机│注册设│个工作│位的人民币投资金额）；2、《保税区外汇登 ┃
┃ │ │ │ │构购│立的区│日内 │记证》；3、会计师事务所出具的验资报告； ┃
┃ │ │ │ │汇核│内企业│ │4、开户银行出具的外汇账户余额证明（以证 ┃
┃ │ │ │ │准 │向境外│ │明自有外汇资金不足以支付）；5、进口合 ┃
┃ │ │ │ │ │或者区│ │同、进口付汇核销单（代申报单）；6、正本 ┃
┃ │ │ │ │ │外进行│ │海关货物进口报关单（证明联）或者海关货物 ┃
┃ │ │ │ │ │外汇支│ │进境备案清单。 ┃
┃ │ │ │ │ │付时的│ │以人民币资金注册设立的区内企业，偿还外债 ┃
┃ │ │ │ │ │购汇核│ │或者对外担保履约购汇时，需提交的申请材 ┃
┃ │ │ │ │ │准 │ │料：1、申请报告（应说明注册资本总额中实 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │际到位的人民币投资金额）；2、《保税区外 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │汇登记证》；3、会计师事务所出具的验资报 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │告；4、开户银行出具的外汇账户余额证明 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │（以证明自有外汇资金不足以支付）；5、外 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │债合同或者对外担保合同；6、外债或者对外 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │担保登记凭证；7、境外债权机构支付通知。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │以人民币资金注册设立的区内企业偿还境内外 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │汇贷款购汇时，需提交的申请材料：1、申请 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │报告（应说明注册资本总额中实际到位的人民 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │币投资金额）；2、《保税区外汇登记证》； ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │3、会计师事务所出具的验资报告；4、开户银 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │行出具的外汇账户余额证明（以证明自有外汇 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │资金不足以支付）；5、贷款合同和境内外汇 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │贷款登记凭证；6、债权机构还本付息通知 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │单。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┼───┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │ │18.3.2│自受理│区内货物分拨企业偿还外债、境内外汇贷款或 ┃
┃ │ │ │ │ │经保税│申请之│者对外担保履约，可以持《登记证》、开户银 ┃
┃ │ │ │ │ │区管委│日起20│行出具的外汇账户余额证明、进口货物在境内 ┃
┃ │ │ │ │ │会和海│个工作│销售的正本进口货物报关单（证明联）、人民 ┃
┃ │ │ │ │ │关批准│日内 │币发票、海关关税专用缴款书、外债或者境内 ┃
┃ │ │ │ │ │的区内│ │外汇贷款或者对外担保合同及其登记凭证、债 ┃
┃ │ │ │ │ │货物分│ │权机构的支付通知向注册地外汇局申请。 ┃
┃ │ │ │ │ │拨企业│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │向境外│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │或者区│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │外进行│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │外汇支│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │付时的│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │购汇核│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │准 │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┼───┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │ │18.3.3│自受理│区内加工企业偿还外债、境内外汇贷款或者对 ┃
┃ │ │ │ │ │经保税│申请之│外担保履约，可以持《登记证》、开户银行出 ┃
┃ │ │ │ │ │区管委│日起20│具的外汇账户余额证明、产品批准在境内销售 ┃
┃ │ │ │ │ │会批准│个工作│的文件、境内销售合同、产品在境内销售的正 ┃
┃ │ │ │ │ │产品部│日内 │本进口货物报关单（证明联）、人民币发票、 ┃
┃ │ │ │ │ │分内销│ │海关关税专用缴款书、外债或者境内外汇贷款 ┃
┃ │ │ │ │ │的区内│ │或者对外担保合同及其登记凭证、债权机构的 ┃
┃ │ │ │ │ │加工企│ │支付通知等有效凭证和商业单据向注册地外汇 ┃
┃ │ │ │ │ │业向境│ │局申请。 ┃
┃ │ │ │ │ │外或者│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │区外进│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │行外汇│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │支付时│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │的购汇│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │核准 │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┴───┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │《国家外汇管理 │18.4钻石交易│自受理│1、《外汇登记证》；2、人民币用途说明材 ┃
┃ │ │ │局关于上海钻石 │所会员结汇核│申请之│料。 ┃
┃ │ │ │交易所外汇管理 │准 │日起20│ ┃
┃ │ │ │有关问题的批复 │ │个工作│ ┃
┃ │ │ │》（汇复【2002 │ │日内 │ ┃
┃ │ │ │】261号） │ │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │18.5钻石交易│自受理│所内法人会员需提交的申请材料：1、《外汇 ┃
┃ │ │ │ │所会员购汇审│申请之│登记证》；2、会计师事务所出具的最近一期 ┃
┃ │ │ │ │批 │日起20│验资报告的正本及复印件；3、钻石交易所联 ┃
┃ │ │ │ │ │个工作│合管理办公室出具的购汇申请登记证明材料的 ┃
┃ │ │ │ │ │日内 │正本及复印件；4、开户银行出具的外汇账户 ┃
┃ │ │ │ │ │ │余额证明的正本及复印件。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │所外法人会员需提交的申请材料：1、《外汇 ┃
┃ │ │ │ │ │ │登记证》；2、合同、发票的正本及复印件； ┃
┃ │ │ │ │ │ │3、进所核准单的正本及复印件；4、正本进境 ┃
┃ │ │ │ │ │ │备案清单或正本出口报关单等有效商业单据和 ┃
┃ │ │ │ │ │ │凭证的正本及复印件；5、钻石交易所联合管 ┃
┃ │ │ │ │ │ │理办公室出具的购汇申请登记证明材料的正本 ┃
┃ │ │ │ │ │ │及复印件；6、开户银行出具的外汇账户余额 ┃
┃ │ │ │ │ │ │证明的正本及复印件。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃19企│国家│《国务│《国家外汇管理 │企业租赁期不│自受理│1、批准经营租赁业务的批件；2、租赁合同； ┃
┃业租│外汇│院对确│局、海关总署关 │满一年、租赁│申请之│3、报关单。 ┃
┃赁期│管理│需保留│于对凭进口货物 │贸易、租赁（│日起20│ ┃
┃不满│局分│的行政│报关单证明联办 │照章征税）购│个工作│ ┃
┃一年│支局│审批项│理售付汇及核销 │（付）汇核准│日内 │ ┃
┃、租│ │目设定│实行分类管理的 │（融资租赁除│ │ ┃
┃赁贸│ │行政许│通知》（汇发〔 │外） │ │ ┃
┃易、│ │可的决│2003〕15号） │ │ │ ┃
┃租赁│ │定》（│ │ │ │ ┃
┃（照│ │中华人│ │ │ │ ┃
┃章征│ │民共和│ │ │ │ ┃
┃税）│ │国国务│ │ │ │ ┃
┃购付│ │院令 │ │ │ │ ┃
┃汇核│ │2004年│ │ │ │ ┃
┃准 │ │第412 │ │ │ │ ┃
┃ │ │号） │ │ │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃20境│国家│《国务│1、《境内外资 │20.1境内外资│自受理│1、申请报告（内容包括上年度的业务经营状 ┃
┃内外│外汇│院对确│银行外债管理办 │银行短期外债│申请之│况、资金来源和运用情况、所申请外债额度的 ┃
┃资金│管理│需保留│法》（国家发展 │核准 │日起20│依据和资金用途）；2、境外总行或地区管理 ┃
┃融机│局分│的行政│和改革委员会、 │ │个工作│部批准的对中国境内债务人的年度授信限额文 ┃
┃构短│支局│审批项│中国人民银行、 │ │日内 │件；3、外资独资银行、中外合资银行应提供 ┃
┃期外│ │目设定│中国银行业监督 │ │ │报送银监会的上年度境内合并资产负债表和损 ┃
┃债核│ │行政许│管理委员会令 │ │ │益表。外国银行分行应提供报送银监会的分行 ┃
┃准 │ │可的决│2004年第9号） │ │ │上年度资产负债表和损益表，以及境内营业性 ┃
┃ │ │定》（│；2、《国家外 │ │ │分支机构上年度合并资产负债表和损益表； ┃
┃ │ │中华人│汇管理局关于实 │ │ │4、与申请人流动性需要或资金用途有关的证 ┃
┃ │ │民共和│施＜境内外资银 │ │ │明材料；5、针对前述材料应当提供的补充说 ┃
┃ │ │国国务│行外债管理办法 │ │ │明材料。 ┃
┃ │ │院令 │＞有关问题的通 │ │ │ ┃
┃ │ │2004年│知》（汇发【 │ │ │ ┃
┃ │ │第412 │2004】59号）。 │ │ │ ┃
┃ │ │号） │ │ │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │20.2境内其他│自受理│按照同类中资机构的管理方式进行管理。 ┃
┃ │ │ │ │外资金融机构│申请之│ ┃
┃ │ │ │ │短期外债核准│日起20│ ┃
┃ │ │ │ │ │个工作│ ┃
┃ │ │ │ │ │日内 │ ┃
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┃21个│国家│《国务│1、《国家外汇 │21.1│21.1.1│自受理│自费出国（境）留学或学习项下每学年生活费 ┃
┃人购│外汇│院对确│管理局关于调整 │个人│居民个│申请之│购汇金额超过等值20000美元的申请材料：1、 ┃
┃付汇│管理│需保留│境内居民个人经 │超过│人超过│日起20│申请报告；2、第一学年（期）购汇时须提供 ┃
┃、结│局分│的行政│常项目下购汇政 │规定│规定限│个工作│明确写明姓名的录取通知书及翻译件；3、本 ┃
┃汇、│支局│审批项│策的通知》（汇 │限额│额购汇│日内 │学年（期）生活费通知单及翻译件或相关费用 ┃
┃解付│ │目设定│发[2003]104号 │购汇│核准 │ │证明材料及翻译件，第二学年（期）以后购汇 ┃
┃现钞│ │行政许│）；2、《国家 │核准│ │ │时还需提供上一学年（期）缴费证明和学生证 ┃
┃、携│ │可的决│外汇管理局关于 │ │ │ │等在读证明；4、护照或港澳通行证；5、有效 ┃
┃带现│ │定》（│下发〈境内居民 │ │ │ │签证或签注（预交人民币保证金业务除外）； ┃
┃钞出│ │中华人│个人购汇管理实 │ │ │ │6、本人户籍证明或身份证，如已注销户口 ┃
┃境审│ │民共和│施细则〉的通知 │ │ │ │的，提供公安机关出具的证明；7、由他人代 ┃
┃核 │ │国国务│》（汇发[2002] │ │ │ │办的还须提供本人签署的授权委托书和代办人 ┃
┃ │ │院令 │68号）；3、《 │ │ │ │户籍证明和身份证；8、针对前述材料应当提 ┃
┃ │ │2004年│非贸易售付汇及 │ │ │ │供的补充说明材料。 ┃
┃ │ │第412 │境内居民个人外 │ │ │ │旅游、朝觐、探亲会亲、境外就医、商务考 ┃
┃ │ │号） │汇收支管理操作 │ │ │ │察、被聘工作、出境定居、国际交流、境外培 ┃
┃ │ │ │规程》（汇发[ │ │ │ │训、外派劳务、其他有实际出境行为项下，签 ┃
┃ │ │ │2002]29号）；4 │ │ │ │证上标注的出境时间在半年以内，购汇金额超 ┃
┃ │ │ │、《国家外汇管 │ │ │ │过等值3000美元；签证上标注的出境时间在半 ┃
┃ │ │ │理局关于调整境 │ │ │ │年以上，购汇金额超过等值5000美元的申请材 ┃
┃ │ │ │内居民个人自费 │ │ │ │料：1、申请报告（说明超限额购汇原因）； ┃
┃ │ │ │出国（境）留学 │ │ │ │2、身份证或户口簿；3、护照及有效签证，或 ┃
┃ │ │ │购汇指导性限额 │ │ │ │者前往港澳等通行证及有效签注（出境旅游持 ┃
┃ │ │ │的通知》（汇发 │ │ │ │团体签证者，可凭经旅行社盖章确认的团体签 ┃
┃ │ │ │[2004]111号） │ │ │ │证复印件）；4、针对前述材料应当提供的补 ┃
┃ │ │ │。 │ │ │ │充说明材料。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │缴纳国际组织会费、境外邮购、境外直系亲属 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │救助、其他无实际出境行为项下购汇金额超过 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │等值3000美元的申请材料：1、申请报告（说 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │明超限额购汇原因）；2、身份证或户口簿； ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │3、针对前述材料应当提供的补充说明材料。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │自费出国（境）留学或学习、境外就医等出境 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │行为项下补购外汇的申请材料：1、申请报告 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │（说明补购外汇原因及是否在境外持卡消费或 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │支出）；2、身份证或户口簿；3、护照及有效 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │签证，或者前往港澳通行证等通行证及有效签 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │注；4、境外消费或支出的相关证明材料；5、 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │针对前述材料应当提供的补充说明材料。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┼───┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │ │21.1.2│自受理│非居民个人兑换外汇（离休金、退休金）需提 ┃
┃ │ │ │ │ │非居民│申请之│供的申请材料：1、护照、境外定居证明；2、 ┃
┃ │ │ │ │ │个人超│日起20│申请人单位出具意见并盖章的离休、退休金汇 ┃
┃ │ │ │ │ │过规定│个工作│出申请单；3、外汇局要求须补充的其他资 ┃
┃ │ │ │ │ │限额购│日内 │料。 ┃
┃ │ │ │ │ │汇核准│ │非居民个人兑换外汇（侨房拆迁）需提供的申 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │请材料：1、前往国家或地区的居住证或港澳 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │永久身份证明；2、房屋拆迁补偿协议书；3、 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │税务凭证。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │非居民个人兑换外汇（移居出境后房产出租收 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │入的租金）需提供的审核材料：1、护照、境 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │外定居证明；2、房屋产权证明；3、物业出租 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │合同或协议；4、房管租赁管理部门出具的房 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │屋租赁证明文件；5、税务凭证。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │非居民个人兑换外汇（移居出境后人民币存款 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │利息）需提供的申请材料：1、护照、境外定 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │居证明；2、人民币存款利息清单；3、视情况 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │要求须补充的其他资料。备注：以上材料须提 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │供原件及复印件。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │非居民个人身份证明重码的购付汇需提供的申 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │请材料：1、售汇银行说明材料；2、本人身份 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │证明材料。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │备注：上述各项材料须提供原件及复印件，境 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │外定居证明还需提供我国驻当地使领馆认证。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │委托他人代办的，还需提供书面委托证明和代 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │办人有效身份证明。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┼───┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │1、《个人财产 │21.2│21.2.1│自受理│1、书面申请。内容包括：申请移民转移的原 ┃
┃ │ │ │对外转移售付汇 │个人│个人移│申请之│因；财产收入来源和财产变现的详细说明等； ┃
┃ │ │ │管理暂行办法》 │财产│民财产│日起30│2、由申请人本人签名的《移民财产对外转移 ┃
┃ │ │ │（中国人民银行 │对外│对外转│个工作│申请人情况表》；3、由申请人或其代理人签 ┃
┃ │ │ │公告[2004]第16 │转移│移售付│日内 │名的《个人财产对外转移外汇业务申请表》； ┃
┃ │ │ │号）；2、《国 │售付│汇审批│ │4、申请人身份证明文件。其中移居外国的， ┃
┃ │ │ │家外汇管理局关 │汇审│ │ │应当提供公安机关出具的中国户籍注销证明和 ┃
┃ │ │ │于印发＜个人财 │批 │ │ │中国驻外使领馆出具或认证的申请人在国外定 ┃
┃ │ │ │产对外转移售付 │ │ │ │居证明。赴香港特别行政区或者澳门特别行政 ┃
┃ │ │ │汇管理暂行办法 │ │ │ │区定居的，应提交公安机关出具的内地户籍注 ┃
┃ │ │ │＞操作指引（试 │ │ │ │销证明、香港特别行政区或者澳门特别行政区 ┃
┃ │ │ │行）的通知》（ │ │ │ │的居民身份证以及回乡证或者特区护照。5、 ┃
┃ │ │ │汇发【2004】 │ │ │ │申请人财产权利证明文件。如房屋产权证、房 ┃
┃ │ │ │118号）；3、《 │ │ │ │地产买卖契约或拆迁补偿安置协议书以及其他 ┃
┃ │ │ │国家外汇管理局 │ │ │ │证明文件；6、申请转移财产所在地或收入来 ┃
┃ │ │ │、外交部、公安 │ │ │ │源地主管税务机关开具的税收证明或完税凭 ┃
┃ │ │ │部、监察部、司 │ │ │ │证；7、外汇局要求提供的其他资料。 ┃
┃ │ │ │法部关于实施＜ │ │ │ │注：申请人办理第二次（包括第二次）以后资 ┃
┃ │ │ │个人财产对外转 │ │ │ │金汇出的，需提交所在地外汇局向申请人出具 ┃
┃ │ │ │移售付汇管理暂 │ │ │ │的批准复函、申请人前一次办理汇出时所在地 ┃
┃ │ │ │行办法＞有关问 │ │ │ │外汇局核发的《资本项目外汇业务核准件》， ┃
┃ │ │ │题的通知》（汇 │ │ │ │向原批准地外汇局申请购汇、汇出核准。 ┃
┃ │ │ │发【2005】9号 │ │ │ │委托他人办理的，还需提供委托代理协议和代 ┃
┃ │ │ │）；4、《国家 │ │ │ │理人身份证明。 ┃
┃ │ │ │税务总局、国家 │ │ │ │委托代理协议、相关财产权利证明，未经公证 ┃
┃ │ │ │外汇管理局关于 │ │ │ │的，应当进行公证。 ┃
┃ │ │ │个人财产对外转 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │移提交税收证明 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │或者完税证明有 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │关问题的通知》 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │（国税发【2005 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │】13号）。 │ │ │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┼───┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │ │21.2.2│自受理│1、书面申请。内容包括：申请继承转移的原 ┃
┃ │ │ │ │ │个人继│申请之│因；申请人与被继承人之间的关系；被继承人 ┃
┃ │ │ │ │ │承财产│日起30│财产来源和变现的详细书面说明等。2、由申 ┃
┃ │ │ │ │ │对外转│个工作│请人或其代理人签名的《个人财产对外转移外 ┃
┃ │ │ │ │ │移售付│日内 │汇业务申请表》。3、申请人身份证明文件。 ┃
┃ │ │ │ │ │汇审批│ │其中申请人为外国公民的，应当提供中国驻外 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │使领馆出具或认证的申请人在国外定居证明； ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │申请人为香港特别行政区、澳门特别行政区居 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │民的，应提供香港特别行政区或者澳门特别行 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │政区的居民身份证以及回乡证或护照。4、申 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │请人获得继承财产的证明文件。5、被继承人 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │财产权利证明文件和被继承人财产所在地主管 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │税务机关开具的税收证明或完税凭证。6、外 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │汇局要求提供的其他资料。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │注：委托他人办理的还需提供委托代理协议和 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │代理人身份证明。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │委托代理协议、继承人获得继承财产的证明文 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │件、被继承人财产权利证明文件，未经公证 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │的，应当进行公证。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┼───┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │1、《国家外汇 │21.3│21.3.1│自受理│专利、版权收入：申请报告、本人身份证明、 ┃
┃ │ │ │管理局关于规范 │个人│居民个│申请之│专利或版权证书、转让或者使用协议、境外完 ┃
┃ │ │ │居民个人外汇结 │超过│人经常│日起20│税凭证、针对前述材料应当提供的补充说明材 ┃
┃ │ │ │汇管理有关问题 │规定│项目外│个工作│料； ┃
┃ │ │ │的通知》（汇发 │限额│汇一次│日内 │稿费收入：申请报告、本人身份证明、已发表 ┃
┃ │ │ │[2004]18号）； │结汇│性结汇│ │作品、境外完税凭证、针对前述材料应当提供 ┃
┃ │ │ │2、《国家外汇 │核准│金额在│ │的补充说明材料； ┃
┃ │ │ │管理局关于规范 │ │等值5 │ │咨询费收入：申请报告、本人身份证明、咨询 ┃
┃ │ │ │非居民个人外汇 │ │万美元│ │协议、境外完税凭证、针对前述材料应当提供 ┃
┃ │ │ │管理有关问题的 │ │以上的│ │的补充说明材料； ┃
┃ │ │ │通知》（汇发[ │ │结汇核│ │保险金收入：申请报告、本人身份证明、保 ┃
┃ │ │ │2004]6号）；3 │ │准 │ │单、索赔书、理赔证明、针对前述材料应当提 ┃
┃ │ │ │、《非贸易售付 │ │ │ │供的补充说明材料； ┃
┃ │ │ │汇及境内居民个 │ │ │ │利润、红利收入：申请报告、本人身份证明、 ┃
┃ │ │ │人外汇收支管理 │ │ │ │投资协议或股权证明、利润分配决议或红利支 ┃
┃ │ │ │操作规程》（汇 │ │ │ │付书、境外完税凭证、针对前述材料应当提供 ┃
┃ │ │ │发[2002]29号） │ │ │ │的补充说明材料； ┃
┃ │ │ │。 │ │ │ │利息收入：申请报告、本人身份证明、债券或 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │债券登记证或存款利息清单、境外完税凭证、 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │针对前述材料应当提供的补充说明材料； ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │年金、退休金：申请报告、本人身份证明、在 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │境外工作证明、境外完税凭证、针对前述材料 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │应当提供的补充说明材料； ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │雇员报酬：申请报告、本人身份证明、雇佣协 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │议、境外完税凭证、针对前述材料应当提供的 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │补充说明材料； ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │遗产继承外汇：申请报告、本人身份证明、公 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │证书、境外完税凭证、针对前述材料应当提供 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │的补充说明材料； ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │赡家款：申请报告、本人身份证明、亲属关系 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │说明书、针对前述材料应当提供的补充说明材 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │料； ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │捐赠款：申请报告、本人身份证明、捐赠协 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │议、针对前述材料应当提供的补充说明材料； ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │其它经常项目外汇收入：申请报告、本人身份 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │证明、相关证明材料、针对前述材料应当提供 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │的补充说明材料。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┼───┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │ │21.3.2│自受理│1、申请报告（说明结汇用途）；2、本人真实 ┃
┃ │ │ │ │ │非居民│申请之│身份证明；3、结汇合规用途证明；4、由他人 ┃
┃ │ │ │ │ │个人每│日起20│代办的，还应提供书面委托证明和代办人真实 ┃
┃ │ │ │ │ │人每月│个工作│身份证明；5、针对前述材料应当提供的补充 ┃
┃ │ │ │ │ │累积结│日内 │说明材料。 ┃
┃ │ │ │ │ │汇金额│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │超过等│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │值5万 │ │ ┃
┃ │ │ │ │ │美元的│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │结汇核│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │准 │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┼───┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │ │21.3.3│自受理│1、申请报告（写明结汇金额、开户银行及账 ┃
┃ │ │ │ │ │非居民│申请之│号、房地产公司或拍卖行开户行及账号）； ┃
┃ │ │ │ │ │个人购│日起20│2、护照或通行证；3、银行存款有效单证； ┃
┃ │ │ │ │ │房结汇│个工作│4、经房地产交易登记中心登记的《商品房买 ┃
┃ │ │ │ │ │核准 │日内 │卖合同》或拍卖成交确认书或房产转让合同； ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │5、由委托人代办应提供书面委托证明、代办 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │人的真实身份证明原件）；6、针对前述材料 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │应当提供的补充说明材料。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┴───┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │1、《境内居民 │21.4境内居民│自受理│自费出国留学或学习：1、书面申请；2、身份 ┃
┃ │ │ │个人外汇管理暂 │自有外汇超过│申请之│证明或户籍证明；3、护照及有效签证或者前 ┃
┃ │ │ │行办法》（汇发 │规定限额的汇│日起20│往港澳通行证或往来港澳通行证及有效签注； ┃
┃ │ │ │【1998】11号） │出核准 │个工作│4、国（境）外学校正式录取通知书或在读证 ┃
┃ │ │ │；2、《非贸易 │ │日内 │明、国（境）外学校出具的费用通知单；5、 ┃
┃ │ │ │售付汇及境内居 │ │ │存款单证，如为监护人账户还须提供关系证 ┃
┃ │ │ │民个人外汇收支 │ │ │明。 ┃
┃ │ │ │管理操作规程》 │ │ │境外就医：1、书面申请；2、身份证明或户籍 ┃
┃ │ │ │（汇发[2002]29 │ │ │证明；3、护照及有效签证或者前往港澳通行 ┃
┃ │ │ │号）。 │ │ │证或往来港澳通行证及有效签注；4、所在地 ┃
┃ │ │ │ │ │ │的地区（市）级医院证明附医生意见；5、境 ┃
┃ │ │ │ │ │ │外医院的接收证明及收费通知；6、存款单 ┃
┃ │ │ │ │ │ │证。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │缴纳境外国际组织会费：1、书面申请；2、身 ┃
┃ │ │ │ │ │ │份证明或户籍证明；3、境外国际组织证明； ┃
┃ │ │ │ │ │ │4、缴费通知；5、存款单证。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │境外邮购少量药品、医疗器具等特殊用汇： ┃
┃ │ │ │ │ │ │1、书面申请；2、身份证明或户籍证明；3、 ┃
┃ │ │ │ │ │ │所在地的地区（市）级医院证明附医生处方； ┃
┃ │ │ │ │ │ │4、广告或订单等收费证明；5、存款单证。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │境外直系亲属发生重病、死亡、意外灾难等特 ┃
┃ │ │ │ │ │ │殊用汇：1、书面申请；2、身份证明或户籍证 ┃
┃ │ │ │ │ │ │明；3、境外公证机构的有效证明或者我国驻 ┃
┃ │ │ │ │ │ │外使、领馆的证明；4、存款单证。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │其他：1、书面申请；2、身份证明或户籍证 ┃
┃ │ │ │ │ │ │明；3、相关证明材料；4、存款单证。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │备注：一次性汇出等值1万美元以上，20万美 ┃
┃ │ │ │ │ │ │元以下由分局审核，等值20万美元以上转报总 ┃
┃ │ │ │ │ │ │局审批。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │《国家外汇管理 │21.5外国投资│自受理│1、书面申请（注明其境内非居民个人现汇账 ┃
┃ │ │ │局关于完善外商 │者个人境内非│申请之│户开户行、账号、币种、资金余额等情况及所 ┃
┃ │ │ │直接投资外汇管 │居民个人现汇│日起20│投资企业的基本情况）；2、商务部门关于外 ┃
┃ │ │ │理工作有关问题 │账户中外汇资│个工作│商投资企业成立或增资等的批复文件；3、所 ┃
┃ │ │ │的通知》（汇发 │金向外商投资│日内 │投资企业的营业执照；4、经批准生效的企业 ┃
┃ │ │ │【2003】30号） │企业资本金账│ │投资协议、章程；5、外商投资企业外汇登记 ┃
┃ │ │ │ │户划转核准 │ │证；6、若非新设成立的企业，应提供最近一 ┃
┃ │ │ │ │ │ │期验资报告和相关年度的财务审计报告；7、 ┃
┃ │ │ │ │ │ │外国投资者委托境内自然人或法人办理有关事 ┃
┃ │ │ │ │ │ │项的，应提供依法办理涉外公证的授权委托 ┃
┃ │ │ │ │ │ │书。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │1、《境内居民 │21.6个人解付│自受理│居民个人经常项目外汇一次性解付外币现钞金 ┃
┃ │ │ │个人外汇管理暂 │规定限额以上│申请之│额等值20万美元以上的申请材料： ┃
┃ │ │ │行办法》（汇发 │的外币现钞核│日起20│专利、版权收入：1、本人身份证明；2、专利 ┃
┃ │ │ │【1998】11号） │准 │个工作│或版权证书；3、转让或者使用协议；4、境外 ┃
┃ │ │ │；2、《非贸易 │ │日内 │税务凭证；5、视情况要求须补充的其他资 ┃
┃ │ │ │售付汇及境内居 │ │ │料。 ┃
┃ │ │ │民个人外汇收支 │ │ │稿费收入：1、本人身份证明；2、已发表作 ┃
┃ │ │ │管理操作规程》 │ │ │品；3、境外税务凭证。 ┃
┃ │ │ │（汇发[2002]29 │ │ │咨询费收入：1、本人身份证明；2、咨询协 ┃
┃ │ │ │号）；3、《国 │ │ │议；3、境外税务凭证。4、视情况要求须补充 ┃
┃ │ │ │家外汇管理局关 │ │ │的其他资料。 ┃
┃ │ │ │于取消经常项目 │ │ │保险金收入：1、本人身份证明；2、保单、索 ┃
┃ │ │ │外汇管理行政审 │ │ │赔书、理赔证明；3、视情况要求须补充的其 ┃
┃ │ │ │批项目有关问题 │ │ │他资料。 ┃
┃ │ │ │的通知》（汇发 │ │ │利润、红利收入：1、本人身份证明；2、投资 ┃
┃ │ │ │【2003】53号） │ │ │协议或股权证明；3、利润分配决议或红利支 ┃
┃ │ │ │。 │ │ │付书；4、境外税务凭证；5、视情况要求须补 ┃
┃ │ │ │ │ │ │充的其他资料。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │利息收入：1、本人身份证明；2、债券或债券 ┃
┃ │ │ │ │ │ │登记证或存款利息清单；3、境外税务凭证。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │年金、退休金：1、本人身份证明；2、在境外 ┃
┃ │ │ │ │ │ │工作证明；3、境外税务凭证；4、视情况要求 ┃
┃ │ │ │ │ │ │须补充的其他资料。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │雇员报酬：1、本人身份证明；2、雇佣协议； ┃
┃ │ │ │ │ │ │3、境外税务凭证；4、视情况要求须补充的其 ┃
┃ │ │ │ │ │ │他资料。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │遗产继承外汇：1、本人身份证明；2、公证 ┃
┃ │ │ │ │ │ │书；3、境外税务凭证；4、视情况要求须补充 ┃
┃ │ │ │ │ │ │的其他资料。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │赡家款：1、本人身份证明；2、亲属关系说明 ┃
┃ │ │ │ │ │ │书；3、视情况要求须补充的其他资料。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │捐赠款：1、本人身份证明；2、捐赠函；3、 ┃
┃ │ │ │ │ │ │捐赠人的身份证明；4、视情况要求须补充的 ┃
┃ │ │ │ │ │ │其他资料。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │备注：以上材料须提供"原件"及"复印件"。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │其它经常项目外汇收入：1、本人身份证明； ┃
┃ │ │ │ │ │ │2、相应的证明材料；3、视情况要求须补充的 ┃
┃ │ │ │ │ │ │其他资料。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │居民个人资本项目外汇收入解付外币现钞，提 ┃
┃ │ │ │ │ │ │供的申请材料：1、申请报告；2、收入来源证 ┃
┃ │ │ │ │ │ │明；3、针对前述材料应当提供的补充说明材 ┃
┃ │ │ │ │ │ │料。 ┃
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┃ │ │ │1、《携带外币 │21.7个人携带│办理期│1、申请报告；2、护照或往来港澳通行证、往 ┃
┃ │ │ │现钞出入境管理 │超过规定限额│限自受│来台湾通行证；3、有效签证或签注；4、入境 ┃
┃ │ │ │暂行办法》（汇 │外币现钞出境│理申请│申报外币现钞数额的海关申报单或银行存款等 ┃
┃ │ │ │发[2003]102号 │核准 │之日起│来源证明；5、确需携带超过规定限额现钞的 ┃
┃ │ │ │）；2、《国家 │ │20个工│证明材料；6、遗失携带证明或逾期携带证明 ┃
┃ │ │ │外汇管理局关于 │ │作日内│的，原《携带外汇出境许可证》由银行签发 ┃
┃ │ │ │印发＜携带外币 │ │ │的，提供银行补办证明；原《携带外汇出境许 ┃
┃ │ │ │现钞出入境管理 │ │ │可证》由外汇局签发的，提供原申请材料。 ┃
┃ │ │ │操作规程＞的通 │ │ │注：出境人员原则上不得携带超过等值1万美 ┃
┃ │ │ │知》（汇发[ │ │ │元的外币现钞出境。 ┃
┃ │ │ │2004]21号）。 │ │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │《国家外汇管理 │21.8个人购买│办理期│1、购买申请书；2、本人有效身份证明；3、 ┃
┃ │ │ │局关于外币旅行 │超过规定限额│限自受│已办妥前往国家或地区有效入境签证的护照， ┃
┃ │ │ │支票代售管理等 │旅行支票核准│理申请│或者前往港澳地区的通行证（包括往来港澳地 ┃
┃ │ │ │有关问题的通知 │ │之日起│区的通行证）；4、用外币现钞存款账户内资 ┃
┃ │ │ │》（汇发〔2004 │ │20个工│金或外币现钞购买外币旅行支票时，境内居民 ┃
┃ │ │ │〕15号） │ │作日内│个人还需提供银行取款凭证等证明其合法外汇 ┃
┃ │ │ │ │ │ │来源的证明材料，非居民个人还需提供其入境 ┃
┃ │ │ │ │ │ │申报外币现钞数额的海关申报单等证明其合法 ┃
┃ │ │ │ │ │ │外汇来源的证明材料；5、证明其真实性用途 ┃
┃ │ │ │ │ │ │的相关材料。 ┃
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┃22境│国家│《国务│1、《中华人民 │22.1境外投资│自受理│1、投资主体填写的《境外投资外汇资金来源 ┃
┃外投│外汇│院对确│共和国外汇管理 │外汇资金来源│申请之│审查申请表》；2、可行性研究报告；3、营业 ┃
┃资外│管理│需保留│条例》（国务院 │审查 │日起20│执照；4、经注册会计师审计的上年度资产负 ┃
┃汇资│局分│的行政│1996第193号令 │ │个工作│债表及损益表；5、外汇资金来源证明（使用 ┃
┃金（│支局│审批项│）；2、《境外 │ │日内 │自有外汇的，应提供有关外汇账户的开户核准 ┃
┃资产│ │目设定│投资外汇管理办 │ │ │件和最近一期的银行外汇账户对账单，使用国 ┃
┃）来│ │行政许│法》（【1989】 │ │ │内商业银行外汇贷款的，应提供投资主体与贷 ┃
┃源与│ │可的决│汇管条字第118 │ │ │款银行签定的贷款意向书或贷款银行的确认文 ┃
┃汇出│ │定》（│号）。 │ │ │件；使用政策性外汇贷款的，应提供有关主管 ┃
┃审核│ │中华人│ │ │ │部门批准使用该项政策性资金的批准文件）； ┃
┃、登│ │民共和│ │ │ │6、针对前述材料应当提供的补充说明材料。 ┃
┃记 │ │国国务│ │ │ │ ┃
┃ │ │院令 │ │ │ │ ┃
┃ │ │2004年│ │ │ │ ┃
┃ │ │第412 │ │ │ │ ┃
┃ │ │号） │ │ │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │1、《中华人民 │22.2境外投资│自受理│1、《境外投资外汇登记表》；2、审批部门颁 ┃
┃ │ │ │共和国外汇管理 │外汇登记 │申请之│发的《境外投资企业批准证书》；3、技术监 ┃
┃ │ │ │条例》（国务院 │ │日起20│督部门颁发的《中华人民共和国组织机构代码 ┃
┃ │ │ │1996第193号令 │ │个工作│证》；4、境外投资企业的章程、合同；5、境 ┃
┃ │ │ │）；2、《境外 │ │日内 │外投资企业董事会构成及人员名单；6、外汇 ┃
┃ │ │ │投资外汇管理办 │ │ │局出具的境外投资外汇资金来源审查的批复文 ┃
┃ │ │ │法》（【1989】 │ │ │件；7、以实物、无形资产等方式出资的，提 ┃
┃ │ │ │汇管条字第118 │ │ │供投资所用实物、无形资产等的清单及其价格 ┃
┃ │ │ │号）；3、《境 │ │ │资料；8、国家战略性境外投资项目应当提供 ┃
┃ │ │ │外投资外汇管理 │ │ │国务院的批准文件，援外项目应当提供外经贸 ┃
┃ │ │ │办法实施细则》 │ │ │部下达的援外任务书；9、境外企业的海外注 ┃
┃ │ │ │（【1989】汇管 │ │ │册登记证书或营业执照；10、境外企业账户开 ┃
┃ │ │ │投字第381号） │ │ │立情况，包括开户银行及账号；11、针前述材 ┃
┃ │ │ │；4、《国家外 │ │ │料应当提供的补充说明材料。 ┃
┃ │ │ │汇管理局关于进 │ │ │ ┃
┃ │ │ │一步深化境外投 │ │ │ ┃
┃ │ │ │资外汇管理改革 │ │ │ ┃
┃ │ │ │有关问题的通知 │ │ │ ┃
┃ │ │ │》（汇发【2003 │ │ │ ┃
┃ │ │ │】120号）；5、 │ │ │ ┃
┃ │ │ │《国家外汇管理 │ │ │ ┃
┃ │ │ │局、中国证监会 │ │ │ ┃
┃ │ │ │关于进一步完善 │ │ │ ┃
┃ │ │ │境外上市外汇管 │ │ │ ┃
┃ │ │ │理有关问题的通 │ │ │ ┃
┃ │ │ │知》（汇发【 │ │ │ ┃
┃ │ │ │2002】77号）； │ │ │ ┃
┃ │ │ │6、《国家外汇 │ │ │ ┃
┃ │ │ │管理局关于完善 │ │ │ ┃
┃ │ │ │外资并购外汇管 │ │ │ ┃
┃ │ │ │理有关问题的通 │ │ │ ┃
┃ │ │ │知》（汇发【 │ │ │ ┃
┃ │ │ │2005】11号）。 │ │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┬───┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │22.3│22.3.1│自受理│1、书面申请；2、《境外投资外汇登记表》； ┃
┃ │ │ │ │境外│投资外│申请之│3、针对前述材料应当提供的补充说明材料。 ┃
┃ │ │ │ │投资│汇资金│日起20│ ┃
┃ │ │ │ │资金│汇出 │个工作│ ┃
┃ │ │ │ │汇出│ │日内 │ ┃
┃ │ │ │ │核准│ │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┼───┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │ │22.3.2│自受理│1、书面申请（包括支付事由、收款人名称、开 ┃
┃ │ │ │ │ │开办费│申请之│户银行、账号、币别、支付金额、开办费使用 ┃
┃ │ │ │ │ │项下的│日起20│清单等内容）；2、外汇局出具的境外投资外汇 ┃
┃ │ │ │ │ │前期资│个工作│资金来源审查意见；3、境外有关机构出具的 ┃
┃ │ │ │ │ │金汇出│日内 │说明确需支付开办费的证明材料；4、针对前 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │述材料应当提供的补充说明材料。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┼───┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │ │22.3.3│自受理│1、书面申请（说明开户银行、账号、汇款金 ┃
┃ │ │ │ │ │境外投│申请之│额、汇款用途等）；2、对拟收购的资产或股权 ┃
┃ │ │ │ │ │资履约│日起20│的情况说明；3、境外有关机构出具的确需交 ┃
┃ │ │ │ │ │保证金│个工作│纳履约保证金的证明等材料；4、针对前述材 ┃
┃ │ │ │ │ │项下前│日内 │料应当提供的补充说明材料。 ┃
┃ │ │ │ │ │期资金│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │汇出 │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┴───┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │22.4境内居民│自受理│书面申请、协议或者合同文本 ┃
┃ │ │ │ │为换取境外公│申请之│ ┃
┃ │ │ │ │司股权凭证及│日起20│ ┃
┃ │ │ │ │其他财产权利│个工作│ ┃
┃ │ │ │ │而出让境内资│日内 │ ┃
┃ │ │ │ │产和股权核准│ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┬───┼───┼─────────────────────┨
┃23 B│国家│《国务│1、《中华人民 │23.1│23.1.1│当场办│1、营业执照副本；2、组织机构代码证；3、 ┃
┃股、│外汇│院对确│共和国外汇管理 │境外│发股前│理 │证监会批准文件；4、初步招股说明书；5、资 ┃
┃境外│管理│需保留│条例》（国务院 │上市│登记 │ │金调回计划；6、针对前述材料应当提供的补 ┃
┃上市│局分│的行政│1996第193号令 │外资│ │ │充说明材料。 ┃
┃外资│支局│审批项│）；2、《结汇 │股和│ │ │ ┃
┃股和│ │目设定│、售汇及付汇管 │红筹│ │ │ ┃
┃红筹│ │行政许│理规定》（银发 │股股│ │ │ ┃
┃股项│ │可的决│【1996】210号 │票外│ │ │ ┃
┃下境│ │定》（│）；3、《国家 │汇登│ │ │ ┃
┃外募│ │中华人│外汇管理局关于 │记 │ │ │ ┃
┃集资│ │民共和│调整境内发行B │ │ │ │ ┃
┃金调│ │国国务│股和境外上市股 │ │ │ │ ┃
┃回结│ │院令 │票外汇专用账户 │ │ │ │ ┃
┃汇审│ │2004年│的开立和募股收 │ │ │ │ ┃
┃批 │ │第412 │入结汇审批权限 │ │ │ │ ┃
┃ │ │号） │的通知》（汇发 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │【1999】380号 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │）；4、《国家 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │外汇管理局、中 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │国证监会关于进 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │一步完善境外上 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │市外汇管理有关 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │问题的通知》（ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │汇发【2002】77 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │号）；5、《国 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │家外汇管理局关 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │于完善境外上市 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │外汇管理有关问 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │题的通知》（汇 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │发[2003]108号 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │）；6、《国家 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │外汇管理局关于 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │境外减持外汇收 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │入上缴全国社保 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │基金有关问题的 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │通知》（汇发[ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │2004]64号）；7 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │、《国家外汇管 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │理局关于境外上 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │市外汇管理有关 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │问题的通知》（ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │汇发【2005】6 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │号）。 │ │ │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┼───┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │ │23.1.2│当场办│1、发行上市基本情况总结；2、发股前登记 ┃
┃ │ │ │ │ │发股后│理 │表；3、正式招股说明书；4、支付境外上市费 ┃
┃ │ │ │ │ │登记 │ │用的核准件、有关合同、付款凭证等；5、无 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │逃汇行为的书面承诺；6、针对前述材料应当 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │提供的补充说明材料。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┴───┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │23.2境内发行│自受理│1、书面申请；2、中国证监会对企业发行B股 ┃
┃ │ │ │ │B股所筹外汇 │申请之│的批准文件；3、企业法人营业执照；4、招股 ┃
┃ │ │ │ │资金结汇审批│日起20│说明书；5、外汇局视情况要求提供的其它材 ┃
┃ │ │ │ │ │个工作│料。 ┃
┃ │ │ │ │ │日内 │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │23.3境外上市│自受理│境外上市外资股公司将境外发行股票所募集外 ┃
┃ │ │ │ │公司将境外所│申请之│汇资金或减持上市公司股票所得外汇资金存放 ┃
┃ │ │ │ │募资金、减持│日起20│境外的，应持书面申请和境外上市股票有关外 ┃
┃ │ │ │ │股票所得资金│个工作│汇登记文件向所在地外汇局提出申请。境外中 ┃
┃ │ │ │ │、通过上市公│日内 │资控股上市公司的境内股权持有单位将其减持 ┃
┃ │ │ │ │司出售资产（│ │上市公司股票或通过上市出售资产（权益）所 ┃
┃ │ │ │ │权益）所得资│ │得外汇资金存放境外的，应持书面申请和资产 ┃
┃ │ │ │ │金存放境外核│ │（或权益）的转让合同向所在地外汇局提出申 ┃
┃ │ │ │ │准 │ │请。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │23.4 境外上 │自受理│1、书面申请；2、境外上市股票外汇登记表； ┃
┃ │ │ │ │市外资股和红│申请之│3、股票减持应得资金的测算说明；4、资金调 ┃
┃ │ │ │ │筹股项下境外│日起20│回境内的凭证；5、境内股票专用账户余额对 ┃
┃ │ │ │ │募集资金调回│个工作│账单；6、招股说明书；7、针对前述材料应当 ┃
┃ │ │ │ │后结汇审批 │日内 │提供的补充说明材料。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃24出│国家│《国务│1、《出口收汇 │24.1出口单位│自受理│1、出口单位差额核销说明函（法人代表签 ┃
┃口单│外汇│院对确│核销管理办法》 │出口收汇差额│申请之│字）；2、出口合同；3、出口货物报关单； ┃
┃位出│管理│需保留│（汇发[2003]91 │核销 │日起20│4、出口收汇核销单；5、出口收汇核销专用联 ┃
┃口收│局分│的行政│号）；2、《出 │ │个工作│（部分收汇时）；6、出口单位应按照以下产 ┃
┃汇差│支局│审批项│口收汇核销管理 │ │日内 │生出口收汇差额的不同原因分别提供相应证明 ┃
┃额核│ │目设定│办法实施细则》 │ │ │材料：（1）对因国外商品市场行情变动产生 ┃
┃销、│ │行政许│（汇发[2003] │ │ │收汇差额的，需提供相关商会出具的证明或有 ┃
┃核销│ │可的决│107号）；3、《 │ │ │关交易所行情报价资料；（2）对因出口商品 ┃
┃备查│ │定》（│出口收汇核销管 │ │ │质量原因产生收汇差额的，需提供进口商有关 ┃
┃核准│ │中华人│理操作规程》（ │ │ │函件和进口国商检机构的证明。由于客观原因 ┃
┃ │ │民共和│汇发[2003]107 │ │ │无法提供进口国商检机构证明的，提供进口商 ┃
┃ │ │国国务│号）。 │ │ │的检验报告、相关证明材料和出口单位书面保 ┃
┃ │ │院令 │ │ │ │证函；（3）对因动物及鲜活产品非正常死亡 ┃
┃ │ │2004年│ │ │ │或损耗产生收汇差额的，需提供进口商的有关 ┃
┃ │ │第412 │ │ │ │函件和进口国到岸商检机构的证明。由于客观 ┃
┃ │ │号） │ │ │ │原因无法提供进口国商检机构证明的，提供进 ┃
┃ │ │ │ │ │ │口商的检验报告、相关证明材料和出口单位书 ┃
┃ │ │ │ │ │ │面保证函；（4）对因自然灾害、战争等不可 ┃
┃ │ │ │ │ │ │抗力因素产生收汇差额的，需提供报刊等官方 ┃
┃ │ │ │ │ │ │正式新闻媒体的报道材料或我国驻进口国使领 ┃
┃ │ │ │ │ │ │馆商务处出具的证明；（5）对因进口商倒闭 ┃
┃ │ │ │ │ │ │产生收汇差额的，需提供报刊等官方正式新闻 ┃
┃ │ │ │ │ │ │媒体的报道材料或我国驻进口国使领馆商务处 ┃
┃ │ │ │ │ │ │出具的证明；（6）对因进口国汇率变动产生 ┃
┃ │ │ │ │ │ │收汇差额的，需提供报刊等官方正式新闻媒体 ┃
┃ │ │ │ │ │ │刊登的汇率资料；（7）对因溢短装造成收汇 ┃
┃ │ │ │ │ │ │差额的，需提供提单或其他正式的货运单证； ┃
┃ │ │ │ │ │ │（8）由于其它原因造成收汇差额的，需提供 ┃
┃ │ │ │ │ │ │外汇局认可的有效凭证；7、针对前述材料应 ┃
┃ │ │ │ │ │ │当提供的补充说明材料。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │1、《出口收汇 │24.2出口单位│自受理│需提供的材料或应具备的基本条件：1、申请 ┃
┃ │ │ │核销管理办法》 │出口收汇核销│申请之│差额备查的出口单位应为最近一次考核中的 ┃
┃ │ │ │（汇发[2003]91 │备查核准 │日起20│“出口收汇荣誉企业”或“出口收汇达标企 ┃
┃ │ │ │号）；2、《出 │ │个工作│业”；2、出口单位申请差额备查时应提供法 ┃
┃ │ │ │口收汇核销管理 │ │日内 │人代表签字并加盖单位公章的书面报告；3、 ┃
┃ │ │ │办法实施细则》 │ │ │备查数额在外汇局的年度总量控制范围内： ┃
┃ │ │ │（汇发[2003] │ │ │（1）上年度核销收汇总额在等值1000万美元 ┃
┃ │ │ │107号）；3、《 │ │ │（含1000万美元）以内的，差额备查总额不得 ┃
┃ │ │ │出口收汇核销管 │ │ │超过其上年度核销收汇总额的5％，并且不得 ┃
┃ │ │ │理操作规程》（ │ │ │超过等值40万美元；（2）上年度核销收汇总额 ┃
┃ │ │ │汇发[2003]107 │ │ │在等值1000万美元以上、5000万美元（含5000 ┃
┃ │ │ │号）。 │ │ │万美元）以内的，差额备查总额不得超过其上 ┃
┃ │ │ │ │ │ │年度核销收汇总额的4％，并且不得超过等值 ┃
┃ │ │ │ │ │ │100万美元；（3）上年度核销收汇总额在等值 ┃
┃ │ │ │ │ │ │5000万美元以上、2亿美元（含2亿美元）以内 ┃
┃ │ │ │ │ │ │的，差额备查总额不得超过其上年度核销收汇 ┃
┃ │ │ │ │ │ │总额的2％，并且不得超过等值200万美元； ┃
┃ │ │ │ │ │ │（4）上年度核销收汇总额在等值2亿美元以上 ┃
┃ │ │ │ │ │ │的，差额备查总额不得超过其上年度核销收汇 ┃
┃ │ │ │ │ │ │总额的1％，并且不得超过等值300万美元。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │以下几种具体备查形式还需提供： ┃
┃ │ │ │ │ │ │外汇局已下达处罚决定书（处罚备查）要提 ┃
┃ │ │ │ │ │ │供：1、出口收汇核销备查审批表；2、外汇检 ┃
┃ │ │ │ │ │ │查处罚决定书；3、针对前述材料应当提供的 ┃
┃ │ │ │ │ │ │补充说明材料。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │海关、检察院、法院等部门已结案裁决（结案 ┃
┃ │ │ │ │ │ │备查）要提供：1、出口收汇核销备查审批 ┃
┃ │ │ │ │ │ │表；2、法院判决书或相关部门提供的有关文 ┃
┃ │ │ │ │ │ │件；3、逾期数据清单；4、针对前述材料应当 ┃
┃ │ │ │ │ │ │提供的补充说明材料。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │经法院、工商行政管理部门确认破产、倒闭 ┃
┃ │ │ │ │ │ │（注销备查）要提供：1、出口收汇核销备查 ┃
┃ │ │ │ │ │ │审批表；2、法院裁定书或工商局吊销、注销 ┃
┃ │ │ │ │ │ │营业执照证明；3、逾期数据清单；4、针对前 ┃
┃ │ │ │ │ │ │述材料的补充说明材料。 ┃
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┃25 │国家│《国务│1、《贸易进口 │25.1申办“对│自受理│需提供的申请材料：1、加盖单位公章的“对 ┃
┃进口│外汇│院对确│付汇核销监管暂 │外付汇进口单│申请之│外付汇进口单位名录登记申请”；2、外经部 ┃
┃单位│管理│需保留│行办法》（[ │位名录” │日起20│门颁发的进口单位资格证书（中资企业）或批 ┃
┃进口│局及│的行政│1997]汇国发字 │ │个工作│准证书（外资企业）或对外贸易经营者备案登 ┃
┃付汇│其分│审批项│第01号）；2、 │ │日内 │记表原件及复印件；3、工商营业执照原件及 ┃
┃备案│局支│目设定│《进口付汇核销 │ │ │复印件；4、国家技术监督局颁发的企业组织 ┃
┃核准│局 │行政许│贸易真实性审核 │ │ │机构代码证书原件及复印件；5、针对前述材 ┃
┃ │ │可的决│规定》（[1998] │ │ │料应当提供的补充说明材料。备注：工商营业 ┃
┃ │ │定》（ │汇国函字第199 │ │ │执照有效期在一年以内的企业，不能登记进入 ┃
┃ │ │中华人│号）；3、《贸 │ │ │“名录”。 ┃
┃ │ │民共和│易进口付汇核销 │ │ │进口单位变更单位名称时，需提供的申请材 ┃
┃ │ │国国务│管理操作规程》 │ │ │料：1、加盖公章的“对外付汇进口单位更名 ┃
┃ │ │院令第│（汇发[2002] │ │ │登记申请”；2、工商局《核准企业变更登记 ┃
┃ │ │412号）│113号）；4、《 │ │ │通知书》原件及复印件；3、外经部门颁发的 ┃
┃ │ │ │国家外汇管理局 │ │ │进口单位资格证书（中资企业）或批准证书 ┃
┃ │ │ │关于加强进口延 │ │ │（外资企业）原件及复印件；4、工商营业执 ┃
┃ │ │ │期付汇、远期付 │ │ │照原件及复印件；5、国家技术监督局颁发的 ┃
┃ │ │ │汇管理有关问题 │ │ │企业组织机构代码证书原件及复印件；6、针 ┃
┃ │ │ │的通知》（汇发 │ │ │对前述材料应当提供的补充说明材料。 ┃
┃ │ │ │【2005】8号） │ │ │ ┃
┃ │ │ │。 │ │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │25.2异地付汇│自受理│1 、办理备案表的申请报告；2 、满足以下三 ┃
┃ │ │ │ │项下进口付汇│申请之│个条件之一，并提供相应原件和复印件： ┃
┃ │ │ │ │备案 │日起20│（1）利用付汇地银行项目贷款的：项目贷款 ┃
┃ │ │ │ │ │个工作│协议；（2）在付汇地设立了分支机构的：分 ┃
┃ │ │ │ │ │日内 │支机构的营业执照、组织机构代码证书、主管 ┃
┃ │ │ │ │ │ │部门批准成立的文件；（3）在付汇地银行开 ┃
┃ │ │ │ │ │ │立经常项目现汇账户的开户核准件；3、进口 ┃
┃ │ │ │ │ │ │合同；4、委托代理协议（代理项下）；5、 ┃
┃ │ │ │ │ │ │（1）信用证：开证申请书；（2）托收：托收 ┃
┃ │ │ │ │ │ │付款通知书；（3）预付货款：发票、进口货 ┃
┃ │ │ │ │ │ │物报关单；（4）货到汇款：商业发票、提单 ┃
┃ │ │ │ │ │ │及进口货物报关单及中国电子口岸操作员IC ┃
┃ │ │ │ │ │ │卡；6、针对前述材料应当提供的补充说明材 ┃
┃ │ │ │ │ │ │料。备注：开证申请书和托收通知书均需银行 ┃
┃ │ │ │ │ │ │加盖公章予以确认。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │25.3凭贸易方│自受理│1、商务部门核准的合资合作设备进口清单正 ┃
┃ │ │ │ │式为“合资合│申请之│本；2、验资报告；3、进口合同、发票；4、 ┃
┃ │ │ │ │作设备”或“│日起20│海关进口货物报关单。备注：进口日期为2002 ┃
┃ │ │ │ │外资设备物品│个工作│年5月1日以前，贸易方式为“合资合作设备” ┃
┃ │ │ │ │”的报关单办│日内 │或“外资设备物品”，征税性质为全免的报关 ┃
┃ │ │ │ │理进口付汇备│ │单，才需要到外汇局办理备案手续。 ┃
┃ │ │ │ │案” │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │25.4凭进口日│自受理│对于进口日期为1998年9月1日以前的进口货物 ┃
┃ │ │ │ │期为1998年9 │申请之│报关单尚未用于付汇、核销的，进口单位应于 ┃
┃ │ │ │ │月1日以前的 │日起20│2005年5月1日前持如下材料备案或核销：1、 ┃
┃ │ │ │ │报关单办理进│个工作│情况说明函；2、进口合同；3、商业发票； ┃
┃ │ │ │ │口付汇备案 │日内 │4、进口货物报关单；5、依据报关单上不同的 ┃
┃ │ │ │ │ │ │贸易方式，还须提供其它相应的资料；6、针 ┃
┃ │ │ │ │ │ │对前述材料应当提供的补充说明材料。自2005 ┃
┃ │ │ │ │ │ │年5月1日起，进口单位不得凭进口日期为1998 ┃
┃ │ │ │ │ │ │年9月1日以前的进口货物报关单办理进口付汇 ┃
┃ │ │ │ │ │ │核销手续。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │25.5不在“对│自受理│1、办理备案表的申请报告；2、进口合同； ┃
┃ │ │ │ │外付汇进口单│申请之│3、根据不同结算方式，还须提供：（1）信用 ┃
┃ │ │ │ │位名录”进口│日起20│证：开证申请书；（2）托收：托收付款通知 ┃
┃ │ │ │ │付汇备案 │个工作│书；（3）预付货款：商业发票或形式发票和 ┃
┃ │ │ │ │ │日内 │外方银行开立的、国内银行核对密押的预付货 ┃
┃ │ │ │ │ │ │款保函或备用信用证；（4）货到汇款：发 ┃
┃ │ │ │ │ │ │票、进口货物报关单；4、针对前述材料应当 ┃
┃ │ │ │ │ │ │提供的补充说明材料。备注：开证申请书和托 ┃
┃ │ │ │ │ │ │收通知书均需银行加盖公章予以确认。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │25.6贸易进口│自受理│延期付汇说明函、进口货物报关单、合同等有 ┃
┃ │ │ │ │延期付汇登记│申请之│效商业凭证。 ┃
┃ │ │ │ │ │日起20│ ┃
┃ │ │ │ │ │个工作│ ┃
┃ │ │ │ │ │日内 │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │25.7真实性审│自受理│1、办理备案表的申请报告；2、进口合同； ┃
┃ │ │ │ │核进口付汇备│申请之│3、商业发票或形式发票；4、根据不同结算方 ┃
┃ │ │ │ │案 │日起20│式，还须提供：（1）信用证：开证申请书； ┃
┃ │ │ │ │ │个工作│（2）托收：托收付款通知书；（3）预付货 ┃
┃ │ │ │ │ │日内 │款：商业发票或形式发票和外方银行开立的、 ┃
┃ │ │ │ │ │ │国内银行核对密押的预付货款保函或备用信用 ┃
┃ │ │ │ │ │ │证；（4）货到汇款：商业发票、进口货物报 ┃
┃ │ │ │ │ │ │关单；5、针对前述材料应当提供的补充说明 ┃
┃ │ │ │ │ │ │材料。 备注：开证申请书和托收通知书均需 ┃
┃ │ │ │ │ │ │银行加盖公章予以确认。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │25.8报关单经│自受理│1、办理备案表的申请报告；2、进口合同； ┃
┃ │ │ │ │营单位与实际│申请之│3、发票；4、提单；5、委托代理协议；6、进 ┃
┃ │ │ │ │付汇单位不符│日起20│口登记证或进口许可证；7、进口货物报关 ┃
┃ │ │ │ │时的付汇备案│个工作│单；8、针对前述材料应当提供的补充说明材 ┃
┃ │ │ │ │ │日内 │料。备注：开证申请书和托收通知书均需银行 ┃
┃ │ │ │ │ │ │加盖公章予以确认。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃26 │国家│《国务│1、《中华人民 │保险公司向境│自受理│1、购汇申请；2、分保合同、相关保险合同或 ┃
┃保险│外汇│院对确│共和国外汇管理 │外分保购汇核│申请之│保险业务数据统计；3、经审计的上年度公司 ┃
┃公司│管理│需保留│条例》（国务院 │准 │日起20│资产负债表和利润表；4、《经营外汇业务许 ┃
┃向境│局及│的行政│1996年193号令 │ │个工作│可证》正副本复印件；5、分保账单或分保支 ┃
┃外分│其分│审批项│）；2、《保险 │ │日内 │付清单；6、针对上述材料需要提供的补充材 ┃
┃保购│局、│目设定│业务外汇管理暂 │ │ │料。 ┃
┃汇核│营业│行政许│行规定》（国家 │ │ │ ┃
┃准 │管理│可的决│外汇管理局、中 │ │ │ ┃
┃ │部、│定》（│国保险监督管理 │ │ │ ┃
┃ │中心│中华人│委员会发布汇发 │ │ │ ┃
┃ │支局│民共和│[2002]95号）； │ │ │ ┃
┃ │、支│国国务│3、《国家外汇 │ │ │ ┃
┃ │局 │院令 │管理局关于境外 │ │ │ ┃
┃ │ │2004年│再保险分出业务 │ │ │ ┃
┃ │ │第412 │售付汇管理有关 │ │ │ ┃
┃ │ │号） │问题的通知》（ │ │ │ ┃
┃ │ │ │汇发[2003]75号 │ │ │ ┃
┃ │ │ │）；4、《国家 │ │ │ ┃
┃ │ │ │外汇管理局关于 │ │ │ ┃
┃ │ │ │简化对保险机构 │ │ │ ┃
┃ │ │ │外汇业务审核手 │ │ │ ┃
┃ │ │ │续有关问题的通 │ │ │ ┃
┃ │ │ │知》（汇发[ │ │ │ ┃
┃ │ │ │2004]85号）。 │ │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃27金│国家│《国务│1、《中华人民 │27．1金融机 │自受理│1、申请报告；2、国家外汇管理局关于银行资 ┃
┃融机│外汇│院对确│共和国外汇管理 │构大额结汇、│申请之│本金或营运资金的本外币转换的批复文件。 ┃
┃构大│管理│需保留│条例》（1996年 │售汇交易入市│日起20│ ┃
┃额结│局 │的行政│国务院第193号 │安排审批 │个工作│ ┃
┃汇、│ │审批项│令公布）；2、 │ │日内 │ ┃
┃售汇│ │目设定│《外汇指定银行 │ │ │ ┃
┃交易│ │行政许│办理结汇、售汇 │ │ │ ┃
┃入市│ │可的决│业务管理暂行办 │ │ │ ┃
┃安排│ │定》（│法》（中国人民 │ │ │ ┃
┃审批│ │中华人│银行令【2002】 │ │ │ ┃
┃ │ │民共和│第4号）。 │ │ │ ┃
┃ │ │国国务│ │ │ │ ┃
┃ │ │院令 │ │ │ │ ┃
┃ │ │2004年│ │ │ │ ┃
┃ │ │第412 │ │ │ │ ┃
┃ │ │号） │ │ │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │《外汇指定银行 │27．2外汇指 │自受理│1、申请报告（需说明外汇净利润的结汇金额 ┃
┃ │ │ │办理结汇、售汇 │定银行外汇利│申请之│和时间）； ┃
┃ │ │ │业务管理暂行办 │润通过银行间│日起20│2、经会计师事务所审计的上一会计年度境内 ┃
┃ │ │ │法》（中国人民 │外汇市场卖出│个工作│外机构的本外币合并及境内外机构的外币资产 ┃
┃ │ │ │银行令【2002】 │真实性审核 │日内 │负债和损益表（外国银行分行的相关财务报表 ┃
┃ │ │ │第4号） │ │ │只限境内机构）； ┃
┃ │ │ │ │ │ │3、针对前述材料应当提供的补充说明材料。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┬───┼───┼─────────────────────┨
┃28 │国家│《国务│1、《中华人民 │28.1│28.1.1│自受理│境内机构应当持下列材料向所在地外汇局申请 ┃
┃外汇│外汇│院对确│共和国外汇管理 │境内│经常项│申请之│开立经常项目外汇账户：1、开立经常项目外 ┃
┃账户│管理│需保留│条例》（1996年 │经常│目外汇│日起20│汇账户申请书；2、营业执照或社团登记证等 ┃
┃（含│局分│的行政│国务院193号令） │项目│账户的│个工作│有效证明的原件和复印件；3、有权管理部门 ┃
┃边贸│支局│审批项│；2、《境内外 │外汇│开立、│日内 │颁发的涉外业务经营许可证明原件和复印件， ┃
┃人民│ │目设定│汇账户管理规定 │账户│限额核│ │或者《外商投资企业外汇登记证》，或者有关 ┃
┃币结│ │行政许│》（银发[1997] │开立│定及关│ │经常项目外汇收入的证明材料（如结汇水单 ┃
┃算专│ │可的决│416号）；3、《 │、变│闭 │ │等）；4、组织机构代码证的原件和复印件； ┃
┃用账│ │定》（│国家外汇管理局 │更、│ │ │5、外汇局要求的其它材料。 ┃
┃户）│ │中华人│关于进一步调整 │关闭│ │ │外汇局核准境内机构的开户申请时，应当为其 ┃
┃的开│ │民共和│经常项目外汇账 │、撤│ │ │开立的经常项目外汇账户核定限额，并在“账 ┃
┃立、│ │国国务│户管理政策有关 │销以│ │ │户开立核准件”中注明。 ┃
┃变更│ │院令 │问题的通知》（ │及账│ │ │关闭经常项目外汇账户需提供的申请材料： ┃
┃、关│ │2004年│汇发[2002]87号 │户允│ │ │1、书面申请报告；2、原开户批准件；3、变 ┃
┃闭、│ │第412 │）；4、《国家外 │许保│ │ │更后《经常项目外汇业务核准件》（如发生变 ┃
┃撤销│ │号） │汇管理局关于调 │留限│ │ │更时需提供）；4、组织机构代码证；5、《外 ┃
┃以及│ │ │整国际承包工程 │额的│ │ │汇登记证》（外商投资企业需提供）。 ┃
┃账户│ │ │等项下经常项目 │核准│ │ │ ┃
┃允许│ │ │外汇账户管理政 │ │ │ │ ┃
┃保留│ │ │策有关问题的通 │ │ │ │ ┃
┃限额│ │ │知》（汇发【 │ │ │ │ ┃
┃核准│ │ │2003】90号）； │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │5、《国家外汇 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │管理局关于调整 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │经常项目外汇账 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │户限额核定标准 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │有关问题的通知 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │》（汇发[2004] │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │23号）；6、《 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │边境贸易外汇管 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │理办法》（汇发 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │[2003]113号） │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │；7、《国家外 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │汇管理局关于印 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │发＜保险业务外 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │汇管理操作规程 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │＞的通知》（汇发│ │ │ │ ┃
┃ │ │ │〔2003〕118号） │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │；8、《国家外 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │汇管理局关于调 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │整经常项目外汇 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │账户限额管理办 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │法的通知》（汇 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │发[2005]7号） │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │。 │ │ │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┼───┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │ │28.1.2│自受理│限额调整：1、书面申请报告（注明开户单位上 ┃
┃ │ │ │ │ │经常项│申请之│年度国际收支申报的经常项目外汇收入、可核 ┃
┃ │ │ │ │ │目外汇│日起20│定经常项目账户限额和每个银行的账户限 ┃
┃ │ │ │ │ │账户开│个工作│额）；2、申请变更账户的原账户核准件，外商 ┃
┃ │ │ │ │ │户行、│日内 │投资企业还需提供《登记证》；3、针对上述 ┃
┃ │ │ │ │ │开户单│ │材料应当提交的其他材料。 ┃
┃ │ │ │ │ │位名称│ │账户名称调整：1、书面申请报告；2、申请变 ┃
┃ │ │ │ │ │变更及│ │更账户的原账户核准件，外商投资企业还需提 ┃
┃ │ │ │ │ │限额调│ │供《登记证》；3、有权管理部门出具的同意 ┃
┃ │ │ │ │ │整 │ │开户单位更名的材料；4、更名后的营业执照 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │或社团登记证等有效证明的原件和复印件； ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │5、更名后的组织机构代码证的原件和复印 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │件；6、针对上述材料应当提交的其他材料。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┼───┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │ │28.1.3│自受理│保险经纪公司开立经常项目外汇账户需提供的 ┃
┃ │ │ │ │ │保险经│申请之│申请材料：1、开户申请书；2、加盖公司公章 ┃
┃ │ │ │ │ │纪公司│日起20│的《经营保险经纪业务许可证》；3、申请机 ┃
┃ │ │ │ │ │、保险│个工作│构的工商营业执照；4、组织机构代码证；5、 ┃
┃ │ │ │ │ │代理公│日内 │公司章程；6、外汇业务人员的名单、履历 ┃
┃ │ │ │ │ │司开立│ │等。 ┃
┃ │ │ │ │ │经常项│ │保险代理公司开立经常项目外汇账户需提供的 ┃
┃ │ │ │ │ │目外汇│ │申请材料：1、开户申请书；2、加盖公司公章 ┃
┃ │ │ │ │ │账户以│ │的《经营保险代理业务许可证》复印件；3、 ┃
┃ │ │ │ │ │及保险│ │申请机构的工商营业执照复印件；4、组织机 ┃
┃ │ │ │ │ │经营机│ │构代码证复印件；5、公司章程；6、外汇业务 ┃
┃ │ │ │ │ │构开立│ │人员的名单、履历等。 ┃
┃ │ │ │ │ │其他经│ │保险经营机构开立其他的经常项目外汇账户需 ┃
┃ │ │ │ │ │常项目│ │提供的申请材料：1、开户申请书；2、保监会 ┃
┃ │ │ │ │ │外汇账│ │颁发的《经营保险业务许可证》正、副本； ┃
┃ │ │ │ │ │户 │ │3、申请机构的工商营业执照；4、有除外汇保 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │费或给付以外的经常项目外汇收入的证明材料 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │等；5、针对前述材料提供的补充说明材料。 ┃
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┃ │ │ │ │ │28.1.4│自受理│境外贸易机构在我国边境地区银行开立经常项 ┃
┃ │ │ │ │ │境外贸│申请之│目外汇账户、毗邻国家货币边境贸易账户和人 ┃
┃ │ │ │ │ │易机构│日起20│民币边境贸易结算专用账户，应当持本国的经 ┃
┃ │ │ │ │ │边境贸│个工作│营许可证明（个人持护照等有效身份证明）、 ┃
┃ │ │ │ │ │易相关│日内 │边境贸易合同等材料向开户所在地外汇局申 ┃
┃ │ │ │ │ │账户的│ │请，凭外汇局核准件到银行办理开户手续。 ┃
┃ │ │ │ │ │开立核│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │准 │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┼───┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │1、《中华人民 │28.2│28.2.1│自受理│开立时需提供的申请材料：1、书面申请（注明 ┃
┃ │ │ │共和国外汇管理 │境内│外商投│申请之│开户银行、币别、联系人、联系电话）；2、 ┃
┃ │ │ │条例》（1996年 │资本│资企业│日起20│《外商投资企业外汇登记证》；3、外汇局视 ┃
┃ │ │ │国务院193号令 │项目│外汇资│个工作│情况要求补充的其它资料。 ┃
┃ │ │ │）；2、《境内 │账户│本金账│日内 │变更、关闭时需提供的申请材料：1、书面申 ┃
┃ │ │ │外汇账户管理规 │开立│户开立│ │请（基本情况、注明变更事项及原因等）；2、 ┃
┃ │ │ │定》（银发【 │、变│、变更│ │《外商投资企业外汇登记证》；3、外汇资本 ┃
┃ │ │ │1997】416号）； │更、│及关闭│ │金账户原开户核准件（企业联）；4、企业因增 ┃
┃ │ │ │3、《国家外汇 │关闭│ │ │资或减资导致的账户变更，还应提交商务部门 ┃
┃ │ │ │管理局关于完善 │、撤│ │ │批准文件和变更后的批准证书、企业法人营业 ┃
┃ │ │ │外商直接投资外 │销以│ │ │执照；5、验资报告（凡验资报告为2002年5月1 ┃
┃ │ │ │汇管理工作有关 │及账│ │ │日以后出具，须附外方出资情况询证函回 ┃
┃ │ │ │问题的通知》（ │户允│ │ │函）；6、最近5个工作日银行出具的外汇资本 ┃
┃ │ │ │汇发【2003】30 │许保│ │ │金账户对账单；7、如发生账户迁移，提供能 ┃
┃ │ │ │号）；4、《国 │留限│ │ │反映原外汇账户贷方累计出资情况及余额的对 ┃
┃ │ │ │家外汇管理局、 │额的│ │ │账单。备注：资本金账户关闭仅提供第1－3 ┃
┃ │ │ │中国证监会关于 │核准│ │ │项。 ┃
┃ │ │ │进一步完善境外 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │上市外汇管理有 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │关问题的通知》 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │（汇发【2002】 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │77号）；5、《 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │国家外汇管理局 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │关于调整境内发 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │行B股和境外上 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │市股票外汇专用 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │账户的开立和募 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │股收入结汇审批 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │权限的通知》（ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │汇发【1999】 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │380号）；6、《 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │国家外汇管理局 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │关于外资参股基 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │金管理公司有关 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │外汇管理问题的 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │通知》（汇发【 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │2003】44号）； │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │7、《国家外汇 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │管理局、中国保 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │险监督管理委员 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │会关于发布施行 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │＜保险业务外汇 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │管理暂行规定＞ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │的通知》（汇发 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │〔2002〕95号） │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │；8、《国家外 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │汇管理局关于印 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │发＜保险业务外 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │汇管理操作规程 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │＞的通知》（汇发│ │ │ │ ┃
┃ │ │ │〔2003〕118号） │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │；9、《国家外 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │汇管理局关于＜ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │国有企业境外期 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │货套期保值业务 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │外汇管理操作规 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │程（试行＞的通知│ │ │ │ ┃
┃ │ │ │》（汇发〔2001 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │〕150号）；10 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │、《国家外汇管 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │理局关于印发＜ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │保险业务外汇管 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │理操作规程＞的 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │通知》（汇发〔 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │2003〕118号）； │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │11、《国家外汇 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │管理局关于跨国 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │公司外汇资金内 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │部运营管理有关 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │问题的通知》（ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │汇发[2004]104 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │号）；12、《国 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │家外汇管理局关 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │于境外上市外汇 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │管理有关问题的 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │通知》（汇发【 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │2005】6号）。 │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ │ │ │28.2.2│自受理│开立时需提供的申请材料：1、开户申请书； ┃
┃ │ │ │ │ │外债、│申请之│2、外债或外债转贷款登记证明；3、如为外商 ┃
┃ │ │ │ │ │外债转│日起20│投资企业，还需提交《外商投资企业外汇登记 ┃
┃ │ │ │ │ │贷款专│个工作│证》；4、针对上述材料应当提供的补充说明 ┃
┃ │ │ │ │ │用账户│日内 │材料。 ┃
┃ │ │ │ │ │开立、│ │变更、关闭时需提供的申请材料：1、变更账 ┃
┃ │ │ │ │ │变更及│ │户或销户申请书；2、外债、外债转贷款专用 ┃
┃ │ │ │ │ │关闭 │ │账户原开户通知书（或相关核准件）；3、如为 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │外商投资企业，还需提交《外商投资企业外汇 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │登记证》；4、外债、外债转贷款登记证，签 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │约情况表和变动反馈表；5、外债、外债转贷 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │款专户尚有余额的需同时提供结汇申请书； ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │6、外债、外债转贷款专户最近五个工作日内 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │银行对账单；7、外汇局要求提供的其它有关 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │材料。备注：变更账户仅需提供第1－4项资 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │料。 ┃
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┃ │ │ │ │ │28.2.3│自受理│1、开户或销户申请书；2、外债、外债转贷款 ┃
┃ │ │ │ │ │还贷专│申请之│登记证，签约情况表和变动反馈表；3、如为 ┃
┃ │ │ │ │ │用账户│日起20│外商投资企业，还应提交《外商投资企业外汇 ┃
┃ │ │ │ │ │开立、│个工作│登记证》；4、针对上述材料应当提供的补充 ┃
┃ │ │ │ │ │关闭 │日内 │说明材料。 ┃
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┃ │ │ │ │ │28.2.4│自受理│外国投资者投资类专用外汇账户开立时，需提 ┃
┃ │ │ │ │ │外国投│申请之│供的申请材料：1、书面申请（外国投资者本人 ┃
┃ │ │ │ │ │资者专│日起20│或其委托人提交说明外国投资者及所投资项目 ┃
┃ │ │ │ │ │用外汇│个工作│基本情况、拟开户银行及开户金额、账户资金 ┃
┃ │ │ │ │ │账户开│日内 │用途等情况）；2、非法人营业执照；3、投资 ┃
┃ │ │ │ │ │立 │ │或承包合同和阶段投资计划；4、商务部门对 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │外资非法人项目的批复文件；5、外国投资者 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │委托境内自然人或法人申请开户的，提供依法 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │办理涉外公证的授权委托书；6、针对前述材 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │料应当提供的补充说明材料。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │外国投资者投资类专用外汇账户变更、关闭 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │时，需提供的申请材料：1、书面申请（外国投 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │资者本人或委托他人提交，说明变更事项及原 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │因）；2、《外商投资企业外汇登记证》；3、 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │退回原开户核准件企业联；4、外国投资者委 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │托境内自然人或法人申请开户的，提供依法办 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │理涉外公证的授权委托书；5、针对前述材料 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │应当提供的补充说明材料。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │外国投资者收购类专用外汇账户开立时，需提 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │供的申请材料：1、书面申请（外国投资者本人 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │或其委托他人提交，说明拟筹建企业基本情 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │况、外国投资者基本情况、拟开户银行及开户 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │金额、企业筹建期限和资金使用计划的说明等 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │情况）；2、境外法人当地工商登记证明或境外 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │自然人身份证明；3、收购财产的有关协议； ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │4、外国投资者委托境内自然人或法人申请开 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │户的，应提供依法办理涉外公证的授权委托 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │书；5、公司名称预先核准通知书；6、针对前 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │述材料应当提供的补充说明材料。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │外国投资者收购类专用外汇账户变更、关闭 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │时，需提供的申请材料：1、书面申请（外国投 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │资者本人或委托他人提交的说明变更事项及原 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │因）；2、退回原开户核准件企业联；3、外国 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │投资者委托境内自然人或法人申请开户的，应 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │提供依法办理涉外公证的授权委托书；4、针 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │对前述材料应当提供的补充说明材料。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │外国投资者费用类专用外汇账户开立时，需提 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │供的申请材料：1、书面申请（外国投资者本人 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │或其委托人提交，说明拟筹建企业基本情况、 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │外国投资者基本情况、拟开户银行及开户金 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │额、企业筹建期限和资金使用计划的说明等情 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │况）；2、境外法人当地工商登记证明或境外自 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │然人身份证明；3、公司名称预先核准通知书 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │或商务部门出具的相关证明；4、外国投资者 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │委托境内自然人或法人申请开户的，应提供依 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │法办理涉外公证的授权委托书；5、针对前述 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │材料应当提供的补充说明材料。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │外国投资者费用类专用外汇账户变更、关闭 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │时，需提供的申请材料：1、书面申请（外国投 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │资者本人或委托他人提交，说明变更事项及原 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │因）；2、退回原开户核准件企业联；3、外国 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │投资者委托境内自然人或法人申请开户的，应 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │提供依法办理涉外公证的授权委托书；4、针 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │对前述材料应当提供的补充说明材料。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │外国投资者保证类专用外汇账户开立时，需提 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │供的申请材料：1、书面申请（外国投资者本人 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │或其委托人提交，说明外国投资者基本情况、 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │拟开户银行及开户金额、账户资金用途等情 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │况）；2、境外法人当地工商登记证明或境外自 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │然人身份证明；3、公司名称预先核准通知书 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │或有关部门的证明文件以及证明外国投资者需 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │要提供资金保证的有关文件；4、外国投资者 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │委托境内自然人或法人申请开户的，应提供依 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │法办理涉外公证的授权委托书；5、针对前述 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │材料应当提供的补充说明材料。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │外国投资者保证类专用外汇账户变更、关闭需 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │提供的申请材料：1、书面申请（外国投资者本 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │人或委托他人提交，说明变更事项及原因）； ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │2、退回原开户核准件企业联；3、外国投资者 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │委托境内自然人或法人申请开户的，应提供依 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │法办理涉外公证的授权委托书；4、针对前述 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │材料应当提供的补充说明材料。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┼───┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │ │28.2.5│自受理│1、开立外汇专用账户的申请；2、中国证监会 ┃
┃ │ │ │ │ │境内发│申请之│对企业发行境内上市外资股或境外发行股票的 ┃
┃ │ │ │ │ │行B股 │日起20│批准文件；3、企业法人营业执照；4、组织机 ┃
┃ │ │ │ │ │和境外│个工作│构代码证；5、招股说明书；6、外汇局视情况 ┃
┃ │ │ │ │ │上市股│日内 │要求提供的其它材料。 备注：以上材料均需 ┃
┃ │ │ │ │ │票外汇│ │提供原件，第2－5项需提供复印件。境外上市 ┃
┃ │ │ │ │ │专用账│ │外资股公司和中资控股上市公司的境内股权持 ┃
┃ │ │ │ │ │户开立│ │有单位需要延长境外专用外汇账户使用期限 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │的，应在所在地外汇局提供书面申请和境外上 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │市股票有关外汇登记文件。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┼───┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │ │28.2.6│自受理│保险公司筹建期开立临时账户，需提供的申请 ┃
┃ │ │ │ │ │保险经│申请之│材料：1、书面申请；2、保监会批准筹建的批 ┃
┃ │ │ │ │ │营机构│日起20│复；3、工商行政管理部门关于筹建公司的名 ┃
┃ │ │ │ │ │资本项│个工作│称预核准文件；4、合资保险公司还应提供双 ┃
┃ │ │ │ │ │目外汇│日内 │方签订的合资合同（协议）；5、针对前述材 ┃
┃ │ │ │ │ │账户的│ │料应当提供的补充说明材料。 ┃
┃ │ │ │ │ │开立、│ │保险公司正式设立后申请开立外汇资本金账户 ┃
┃ │ │ │ │ │变更及│ │时，需提供的申请材料：1、书面申请；2、保 ┃
┃ │ │ │ │ │关闭 │ │险经营机构提供的加盖单位公章的中国保监会 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │批准公司开业的文件；3、工商营业执照复印 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │件；4、组织机构代码证复印件；5、公司章 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │程；6、针对上述材料需要提供的补充说明材 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │料。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │保险公司（法人机构）吸收外国参股开立外汇资┃
┃ │ │ │ │ │ │ │本金账户时，需提供的申请材料：1、书面申 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │请；2、加盖公司公章的《经营保险业务许可 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │证》复印件；3、工商营业执照复印件；4、组 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │织机构代码证复印件；5、合资合作合同、章 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │程；6、批准合资、募股的批复；7、外国投资 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │者的背景材料；8、针对前述材料应当提供的 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │补充说明材料。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │保险公司筹建期临时账户的关闭，需提供的申 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │请材料：1、书面申请；2、原筹建期临时账户 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │开户核准件（公司留存联）；3、会计事务所 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │出具的验资报告；4、如果公司不成立，需提 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │供筹建组有关公司不成立的决议或保监会出具 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │的不予成立的文件。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │保险公司临时增资账户的开立，需提供的申请 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │材料：1、书面申请；2、保监会颁发的《经营 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │保险业务许可证》正、副本复印件；3、董事 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │会批准有关增资的决议。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │保险公司外汇资本金账户变更，需提供的申请 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │材料：1、书面申请（基本情况、注明变更事 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │项及原因等）；2、保监会颁发的《经营保险 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │业务许可证》正、副本复印件；3、原资本金 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │账户开户核准件（公司留存联）；4、公司因 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │增资或减资导致的账户变更，还应提供保监会 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │批准文件、董事会决议、营业执照和验资报 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │告；5、最近5个工作日银行出具的外汇资本金 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │账户对账单。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │保险公司外汇资本金账户关闭，需提供的申请 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │材料：1、书面申请（基本情况、注明变更事 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │项及原因等）；2、保监会颁发的《经营保险 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │业务许可证》正、副本复印件；3、原资本金 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │账户开户核准件（公司留存联） ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │保险公司临时增资账户的关闭，需提供的申请 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │材料：1、书面申请；2、原临时增资账户开户 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │核准件（公司留存联）；3、会计事务所出具 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │的验资报告；4、如需将增资资金划转至保险 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │公司外汇资本金账户，需提交保险公司外汇资 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │本金账户原开户核准件（公司留存联）；如需 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │将增资资金划转至保险公司外汇经营账户，需 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │提交外汇局颁发的《经营外汇业务许可证》 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │正、副本复印件；5、如增资事项被撤销，需 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │提供董事会有关公司撤销增资的决议或保监会 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │不予批准增资的文件。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │保险公司外汇资本金账户变更，需提供的申请 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │材料：1、书面申请（基本情况、注明变更事 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │项及原因等）；2、保监会颁发的《经营保险 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │业务许可证》正、副本复印件；3、原资本金 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │账户开户核准件（公司留存联）；4、公司因 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │增资或减资导致的账户变更，还应提供保监会 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │批准文件、董事会决议、营业执照和验资报 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │告；5、最近5个工作日银行出具的外汇资本金 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │账户对账单。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │保险公司外汇资本金账户关闭，需提供的申请 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │材料：1、书面申请（基本情况、注明变更事 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │项及原因等）；2、保监会颁发的《经营保险 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │业务许可证》正、副本复印件；3、原资本金 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │账户开户核准件（公司留存联）。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┼───┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │ │28.2.7│自受理│1、申请书；2、《经营外汇业务许可证》正副 ┃
┃ │ │ │ │ │保险机│申请之│本复印件；3、国家外汇管理局有关该机构从 ┃
┃ │ │ │ │ │构外汇│日起20│事外汇资金运用业务的核准文件；4、工商营 ┃
┃ │ │ │ │ │资金运│个工作│业执照复印件；5、组织机构代码证复印件； ┃
┃ │ │ │ │ │用账户│日内 │6、针对上述材料应当提供的其他材料。变更 ┃
┃ │ │ │ │ │的开立│ │和关闭账户的，还需提供原外汇资金运用账户 ┃
┃ │ │ │ │ │、变更│ │开户核准件（公司留存联）。 ┃
┃ │ │ │ │ │及关闭│ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┼───┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │ │28.2.8│自受理│开户申请报告 ┃
┃ │ │ │ │ │国有企│申请之│ ┃
┃ │ │ │ │ │业境外│日起20│ ┃
┃ │ │ │ │ │期货套│个工作│ ┃
┃ │ │ │ │ │期保值│日内 │ ┃
┃ │ │ │ │ │项下境│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │内外外│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │汇账户│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │的开立│ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┼───┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │ │28.2.9│自受理│1、开户申请书；2、国家外汇管理局批准其从 ┃
┃ │ │ │ │ │跨国公│申请之│事境外放款的批复文件（该批复文件的取得详 ┃
┃ │ │ │ │ │司境外│日起20│见2.7）。 ┃
┃ │ │ │ │ │放款专│个工作│ ┃
┃ │ │ │ │ │用账户│日内 │ ┃
┃ │ │ │ │ │的开立│ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┼───┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │1、《境外外汇 │28.3│28.3.1│自受理│境内机构在境外开立外汇账户，应当持下列文 ┃
┃ │ │ │账户管理规定》 │境外│境内机│申请之│件和资料向外汇局申请：1、由境内机构法人 ┃
┃ │ │ │（【1997】汇政 │账户│构境外│日起20│代表或者其授权人签署并加盖公章的申请书。 ┃
┃ │ │ │发字第10号）； │的开│账户的│个工作│申请书应当包括开户理由、币别、账户最高金 ┃
┃ │ │ │2、《国家外汇 │立、│开立核│日内 │额、用途、收支范围、使用期限、拟开户银行 ┃
┃ │ │ │管理局关于进一 │变更│准 │ │及其所在地等内容；2、工商行政管理部门颁 ┃
┃ │ │ │步深化境外投资 │、关│ │ │发的营业执照正本及其复印件；3、境外账户 ┃
┃ │ │ │外汇管理改革有 │闭、│ │ │使用的内部管理规定；4、外汇局要求提供的 ┃
┃ │ │ │关问题的通知》 │撤销│ │ │其他文件和资料。 ┃
┃ │ │ │（汇发【2003】 │以及│ │ │从事境外承包工程业务的，除提供上述文件和 ┃
┃ │ │ │120号）；3、《 │账户│ │ │资料外，还应当提供有关项目合同；外商投资 ┃
┃ │ │ │国家外汇管理局 │允许│ │ │企业在境外开立外汇账户的，除提供上述文件 ┃
┃ │ │ │关于发布〈国有 │保留│ │ │和资料外，还应当提供《外商投资企业外汇登 ┃
┃ │ │ │企业境外期货套 │限额│ │ │记证》和注册会计师事务所验证的注册资本金 ┃
┃ │ │ │期保值业务外汇 │的核│ │ │已全部到位的验资证明。 ┃
┃ │ │ │管理操作规程（ │准 │ │ │ ┃
┃ │ │ │试行）〉的通知 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │》（汇发【2001 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │】150号）；4、 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │《国家外汇管理 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │局、中国证监会 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │关于进一步完善 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │境外上市外汇管 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │理有关问题的通 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │知》（汇发【 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │2002】77号）； │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │5、《国家外汇 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │管理局关于完善 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │境外上市外汇管 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │理有关问题的通 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │知》（汇发【 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │2003】108号） │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │；6、《国家外 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │汇管理局关于发 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │布〈国有企业境 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │外期货套期保值 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │业务外汇管理操 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │作规程（试行） │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │〉的通知》（汇 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │发【2001】150 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │号）；7、《国 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │家外汇管理局、 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │中国保险监督管 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │理委员会关于发 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │布施行＜保险业 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │务外汇管理暂行 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │规定＞的通知》 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │（汇发〔2002〕 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │95号）；8、《 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │国家外汇管理局 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │关于印发＜保险 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │业务外汇管理操 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │作规程＞的通知 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │》（汇发〔2003 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │〕118号）。 │ │ │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┼───┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │ │28.3.2│自受理│1、书面申请（包括开户事由、拟开户银行、币 ┃
┃ │ │ │ │ │境外投│申请之│别、金额、使用期限、用途说明等内容）；2、 ┃
┃ │ │ │ │ │资履约│日起20│投资主体经工商管理部门年审合格的企业法人 ┃
┃ │ │ │ │ │保证金│个工作│营业执照；3、境外专用账户开户地的账户管 ┃
┃ │ │ │ │ │项下前│日内 │理有关规定；4、对拟收购资产或股权的情况 ┃
┃ │ │ │ │ │期资金│ │说明、专业中介机构对拟收购资产或股权的评 ┃
┃ │ │ │ │ │境外专│ │估报告、境外有关机构出具的确需缴纳履约保 ┃
┃ │ │ │ │ │用账户│ │证金的证明等材料；5、外汇局视情况要求提 ┃
┃ │ │ │ │ │的开立│ │供的其它材料。备注：关闭账户只需提供申请 ┃
┃ │ │ │ │ │、使用│ │书和原开户核准文件。 ┃
┃ │ │ │ │ │和关闭│ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┼───┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │ │28.3.3│自受理│1、书面申请；2、《境外上市外资股公司境外 ┃
┃ │ │ │ │ │境外上│申请之│上市股票外汇登记表（发股前登记）》（外汇局┃
┃ │ │ │ │ │市外资│日起20│领取或外汇局网站下载）；3、中国证监会批准 ┃
┃ │ │ │ │ │股公司│个工作│文件；4、境外开户银行的书面承诺；5、针对 ┃
┃ │ │ │ │ │临时境│日内 │上述材料需要提供的补充说明材料。备注：关 ┃
┃ │ │ │ │ │外股票│ │闭账户只需要提供申请书和原开户核准文件。 ┃
┃ │ │ │ │ │账户的│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │开立、│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │使用和│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │关闭 │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┼───┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │ │28.3.4│自受理│1、回购说明（包括回购资金来源、回购时间 ┃
┃ │ │ │ │ │境外上│申请之│安排、股东大会决议、拟选择开户银行等）； ┃
┃ │ │ │ │ │市外资│日起20│2、购付汇申请或资金汇出申请；3、境外开户 ┃
┃ │ │ │ │ │股公司│个工作│申请；4、公司承诺函（承诺向外汇局所申报 ┃
┃ │ │ │ │ │临时回│日内 │材料属实）；5、近2年经审计的财务报表： ┃
┃ │ │ │ │ │购境外│ │6、《境外上市外资股公司境外上市股票外汇 ┃
┃ │ │ │ │ │股票账│ │登记表》（发股前登记）。 ┃
┃ │ │ │ │ │户开立│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │、关闭│ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┼───┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │ │28.3.5│自受理│1、书面申请；2、《境外中资控股上市公司境 ┃
┃ │ │ │ │ │境外中│申请之│外上市股票外汇登记表（发股前登记）》（外汇┃
┃ │ │ │ │ │资控股│日起20│局领取或外汇局网站上下载）；3、境外开户银 ┃
┃ │ │ │ │ │上市公│个工作│行的书面承诺；4、外汇局视情况要求提供的 ┃
┃ │ │ │ │ │司临时│日内 │其它材料。备注：关闭账户只需要提供申请书 ┃
┃ │ │ │ │ │境外股│ │和原开户核准文件。 ┃
┃ │ │ │ │ │票账户│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │的开立│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │和关闭│ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┼───┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │ │28.3.6│自受理│1、开户申请书；2、证明开户用途的文件； ┃
┃ │ │ │ │ │保险经│申请之│3、境外账户所涉及的外汇业务开展情况的报 ┃
┃ │ │ │ │ │营机构│日起20│告；4、《经营保险业务许可证》和《经营外 ┃
┃ │ │ │ │ │开立境│个工作│汇业务许可证》正、副本复印件；5、公司境 ┃
┃ │ │ │ │ │外外汇│日内 │外账户管理制度和操作规程；6、公司主要的 ┃
┃ │ │ │ │ │账户 │ │境外往来机构名单；7、外汇局要求的其他文 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │件和资料。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┼───┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │ │28.3.7│自受理│1、开立境外期货保证金账户的申请报告；2、 ┃
┃ │ │ │ │ │国有企│申请之│证监会颁发的境外期货业务许可证。 ┃
┃ │ │ │ │ │业境外│日起20│ ┃
┃ │ │ │ │ │期货保│个工作│ ┃
┃ │ │ │ │ │证金账│日内 │ ┃
┃ │ │ │ │ │户的开│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │立 │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──┴───┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │1、《出口加工 │28.4特殊经济│自受理│开立时需提供的申请材料：1、开立外汇账户 ┃
┃ │ │ │区外汇管理暂行 │区内机构外汇│申请之│的书面申请报告；2、《外汇登记证》；3、 ┃
┃ │ │ │办法》（汇发【 │账户开立、变│日起20│注册地外汇局同意在被申请人所在地开户的核 ┃
┃ │ │ │2000】116号） │更、关闭、撤│个工作│准件（异地出口加工区企业）正本。 ┃
┃ │ │ │；2、《保税区 │销的核准 │日内 │变更时需提供的申请材料：1、变更账户申 ┃
┃ │ │ │外汇管理办法》 │ │ │请；2、外汇登记证；3、开户核准件的银行 ┃
┃ │ │ │（汇发【2002】 │ │ │联和企业留存联的正本。 ┃
┃ │ │ │74号）；3、《 │ │ │关闭时需提供的申请材料：1、关闭账户申 ┃
┃ │ │ │国家外汇管理局 │ │ │请；2、《外汇登记证》；3、开户核准件的 ┃
┃ │ │ │关于上海钻石交 │ │ │银行联和企业留存联正本。 ┃
┃ │ │ │易所外汇管理有 │ │ │ ┃
┃ │ │ │关问题的批复》 │ │ │ ┃
┃ │ │ │（汇复【2002】 │ │ │ ┃
┃ │ │ │261号）。 │ │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃29机│国家│《国务│《中华人民共和 │29.1投资性外│自受理│1、书面申请；2、董事会利润分配决议；3、 ┃
┃构外│外汇│院对确│国外汇管理条例 │商投资企业所│申请之│注册会计师事务所出具的验资报告以及相关年 ┃
┃汇资│管理│需保留│》（1996年国务 │投资的企业将│日起20│度利润或股息、红利情况的审计报告；4、完 ┃
┃金境│分支│的行政│院第193号令） │其外汇利润、│个工作│税凭证 ；5、《外商投资企业外汇登记证》。 ┃
┃内划│局 │审批项│。1、《中华人 │股息及红利境│日内 │ ┃
┃转核│ │目设定│民共和国外汇管 │内划转的核准│ │ ┃
┃准 │ │行政许│理条例》（1996 │ │ │ ┃
┃ │ │可的决│年国务院第193 │ │ │ ┃
┃ │ │定》（│号令）；2、《 │ │ │ ┃
┃ │ │中华人│境内外汇划转管 │ │ │ ┃
┃ │ │民共和│理暂行规定》（ │ │ │ ┃
┃ │ │国国务│【1997】汇管函 │ │ │ ┃
┃ │ │院令 │字50号）；3、 │ │ │ ┃
┃ │ │2004年│《国家外汇管理 │ │ │ ┃
┃ │ │第412 │局关于完善外商 │ │ │ ┃
┃ │ │号） │直接投资外汇管 │ │ │ ┃
┃ │ │ │理工作有关问题 │ │ │ ┃
┃ │ │ │的通知》（汇发 │ │ │ ┃
┃ │ │ │【2003】30号） │ │ │ ┃
┃ │ │ │；4、《国家外 │ │ │ ┃
┃ │ │ │汇管理局关于跨 │ │ │ ┃
┃ │ │ │国公司外汇资金 │ │ │ ┃
┃ │ │ │内部运营管理有 │ │ │ ┃
┃ │ │ │关问题的通知》 │ │ │ ┃
┃ │ │ │（汇发[2004] │ │ │ ┃
┃ │ │ │104号）；5、《 │ │ │ ┃
┃ │ │ │国家外汇管理局 │ │ │ ┃
┃ │ │ │关于加强资本项 │ │ │ ┃
┃ │ │ │目结售汇外汇管 │ │ │ ┃
┃ │ │ │理若干问题的通 │ │ │ ┃
┃ │ │ │知》（汇发[ │ │ │ ┃
┃ │ │ │1998]21号）。 │ │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │29.2投资性外│自受理│1、书面申请（内容应包括：企业基本情况、 ┃
┃ │ │ │ │商投资企业境│申请之│所投资企业的股权结构、申请方企业的出资进 ┃
┃ │ │ │ │内投资款划拨│日起20│度、本次注资金额、出资账户等）；2、外汇 ┃
┃ │ │ │ │核准 │个工作│登记证；3、商务部门关于所投企业的批复文 ┃
┃ │ │ │ │ │日内 │件；4、所投资企业的营业执照、批准证书、 ┃
┃ │ │ │ │ │ │合同及章程；5、申请之日银行出具的账户对 ┃
┃ │ │ │ │ │ │账单；6、验资报告；7、视情况要求提交的其 ┃
┃ │ │ │ │ │ │他材料。注：（3）～（6）验原件，复印件留 ┃
┃ │ │ │ │ │ │底。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │29.3机构外国│自受理│1、机构外国投资者或委托他人提交的书面申 ┃
┃ │ │ │ │投资者专用外│申请之│请（应对截至划款日资本金账户累计入账情况 ┃
┃ │ │ │ │汇账户资金向│日起20│作说明）；2、专用外汇账户银行对账单；3、 ┃
┃ │ │ │ │资本金账户划│个工作│外商投资企业外汇登记证；4、机构外国投资 ┃
┃ │ │ │ │转核准 │日内 │者委托境内自然人或法人申请开户的，应提供 ┃
┃ │ │ │ │ │ │授权委托书；5、针对上述材料需要提供的补 ┃
┃ │ │ │ │ │ │充说明材料。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │29.4跨国公司│自受理│1、书面申请；2、国家外汇管理局批准其从事 ┃
┃ │ │ │ │境外放款项下│申请之│境外放款的批复文件（该批复文件的取得详见 ┃
┃ │ │ │ │放款人与参与│日起20│2.7）。 ┃
┃ │ │ │ │放款企业境内│个工作│ ┃
┃ │ │ │ │划转核准 │日内 │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │29.5境内机构│自受理│1、书面申请；2、划出账户银行余额对账单； ┃
┃ │ │ │ │其他外汇账户│申请之│3、外汇局要求的其他材料。 ┃
┃ │ │ │ │内资金划转核│日起20│ ┃
┃ │ │ │ │准 │个工作│ ┃
┃ │ │ │ │ │日内 │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃30机│国家│《国务│1、《境内机构 │30.1境内机构│自受理│1、申请报告；2、董事会决议；3、完税证 ┃
┃构单│外汇│院对确│外币现钞收付管 │支付外籍员工│申请之│明；4、针对前述材料应当提供的补充说明材 ┃
┃笔提│管理│需保留│理暂行办法》（ │资单笔提取超│日起20│料。 ┃
┃取超│局分│的行政│【1996】汇国函 │过规定金额外│个工作│ ┃
┃过规│支局│审批项│字第211号）； │币现钞审批 │日内 │ ┃
┃定金│ │目设定│2、《结汇、售 │ │ │ ┃
┃额外│ │行政许│汇及付汇管理规 │ │ │ ┃
┃币现│ │可的决│定》（银发[ │ │ │ ┃
┃钞审│ │定》（│1996]210号）； │ │ │ ┃
┃批 │ │中华人│3、《国家外汇 │ │ │ ┃
┃ │ │民共和│管理局关于下发 │ │ │ ┃
┃ │ │国国务│＜非贸易售付汇 │ │ │ ┃
┃ │ │院令 │及境内居民个人 │ │ │ ┃
┃ │ │2004年│外汇收支管理操 │ │ │ ┃
┃ │ │第412 │作规程＞（试行）│ │ │ ┃
┃ │ │号） │》（汇发[2002] │ │ │ ┃
┃ │ │ │29号）。 │ │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │30.2境内机 │自受理│1、申请报告；3、出国人员签证的护照；3、 ┃
┃ │ │ │ │构人员出国单│申请之│针对前述材料应当提供的补充说明材料。备 ┃
┃ │ │ │ │笔提取超过规│日起20│注：持因公护照的，还应提供出国批件。 ┃
┃ │ │ │ │定金额外币现│个工作│ ┃
┃ │ │ │ │钞审批 │日内 │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │30．3境内机 │自受理│1、申请报告；2、合同或协议；3、针对前述 ┃
┃ │ │ │ │构支付其他非│申请之│材料应当提供的补充说明材料。 ┃
┃ │ │ │ │贸易业务时，│日起20│境外劳务合作项下劳务人员工资、安家费等提 ┃
┃ │ │ │ │单笔提取超过│个工作│取现钞时，需提供的申请材料：1、书面申 ┃
┃ │ │ │ │规定金额外币│日内 │请；2、商务主管部门批准该企业经营劳务承 ┃
┃ │ │ │ │现钞 │ │包的批准文件；3、对外劳务合同；4、劳务人 ┃
┃ │ │ │ │ │ │员工资预算表；5、《外汇账户使用证》；6、 ┃
┃ │ │ │ │ │ │出国任务批件或相关证明材料。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │在境外设立代表处或办事机构的开办费和年度 ┃
┃ │ │ │ │ │ │经费提取外币现钞：1、书面申请；2、主管部 ┃
┃ │ │ │ │ │ │门批准设立该机构的批准文件；3、经费预算 ┃
┃ │ │ │ │ │ │书。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │国际海运代理企业代理的外轮备用金、船长借 ┃
┃ │ │ │ │ │ │支提取外币现钞：1、书面申请；2、银行水 ┃
┃ │ │ │ │ │ │单；3、支付通知书。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃31境│国家│《国务│1、《结汇、售 │31．1超比例 │自受理│1、支付超比例佣金申请书（应说明支付佣金 ┃
┃内机│外汇│院对确│汇及付汇管理规 │超金额佣金外│申请之│的原因及其经过，包括换汇成本、对方国家市 ┃
┃构非│管理│需保留│定》（银发【 │汇支付的审核│日起20│场情况、本公司在其它国家出口同样产品的价 ┃
┃贸易│局分│的行政│1996】210号） │ │个工作│格及数量，是否支付佣金、中间商的身份及所 ┃
┃购付│支局│审批项│；2、《国家外 │ │日内 │做具体工作等）；2、合同正本及复印件；3、 ┃
┃汇真│ │目设定│汇管理局关于下 │ │ │佣金协议正本及复印件；4、结汇水单或收账 ┃
┃实性│ │行政许│发＜关于超比例 │ │ │通知正本及复印件。 ┃
┃审核│ │可的决│超金额预付货款 │ │ │ ┃
┃ │ │定》（│、佣金及先支后 │ │ │ ┃
┃ │ │中华人│收转口贸易外汇 │ │ │ ┃
┃ │ │民共和│支付的审核暂行 │ │ │ ┃
┃ │ │国国务│办法＞的通知》 │ │ │ ┃
┃ │ │院令 │（汇管函字【 │ │ │ ┃
┃ │ │2004年│1996】186号） │ │ │ ┃
┃ │ │第412 │。 │ │ │ ┃
┃ │ │号） │ │ │ │ ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │《国家外汇管理 │31.2法规中没│自受理│需要提交的申请材料为：1、书面申请；2、合 ┃
┃ │ │ │局关于现行法规 │有明确规定的│申请之│同、发票；3、税务凭证；4、其他有关材料。 ┃
┃ │ │ │中没有明确规定 │超过规定限额│日起20│对遵守外汇管理各项规定、近两年没有发生违 ┃
┃ │ │ │的非贸易项目售 │的非贸易售付│个工作│反外汇管理行为的出口收汇荣誉企业，进口量 ┃
┃ │ │ │付汇有关问题的 │汇真实性的审│日内 │较大、在辖区内有重要影响的进口单位，非贸 ┃
┃ │ │ │通知》（汇发【 │核 │ │易外汇收支频繁的企事业单位，党、政、军机 ┃
┃ │ │ │2003】35号） │ │ │关，及国家级科研单位，经所在地外汇局分局 ┃
┃ │ │ │ │ │ │核准后，可以不受规定金额限制，持相关单证 ┃
┃ │ │ │ │ │ │直接到外汇指定银行办理非贸易购付汇。 ┃
┠──┼──┼───┼────────┼──────┼───┼─────────────────────┨
┃ │ │ │ │31.3企业和预│自受理│申请书、用汇超过指导性限额合理性说明。 ┃
┃ │ │ │ │算外单位公务│申请之│ ┃
┃ │ │ │ │出国超过指导│日起20│ ┃
┃ │ │ │ │性限额核准 │个工作│ ┃
┃ │ │ │ │ │日内 │ ┃
┗━━┷━━┷━━━┷━━━━━━━━┷━━━━━━┷━━━┷━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┛
