二、国家外汇管理局法律、行政法规设定的行政许可项目目录
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┃行│ 实 │ 设 定 │ 办 理 │ 具 体 │办 理 │ 需提供的申请材料 ┃
┃政│施 │ 依 据 │ 依 据 │ 业 务 │期 限 │ （ 或 应 具 备 的 条 件 ） ┃
┃许│ 机 │ │ │ │ │ ┃
┃可│关 │ │ │ │ │ ┃
┃项│ │ │ │ │ │ ┃
┃目│ │ │ │ │ │ ┃
┃序│ │ │ │ │ │ ┃
┃号│ │ │ │ │ │ ┃
┃及│ │ │ │ │ │ ┃
┃名│ │ │ │ │ │ ┃
┃称│ │ │ │ │ │ ┃
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┃1 │国家│1、《中华 │1、《中华人 │1.1金融机构、 │自受理│1、申请报告；2、提供对外担保审批情况 ┃
┃金│外汇│人民共和国│民共和国外汇 │企业对外保证审│申请之│表；3、对外保证合同意向书；4、担保项下 ┃
┃融│管理│外汇管理条│管理条例》（ │批 │日起20│主债务合同意向书；5、经注册会计师事务 ┃
┃机│局及│例》（国务│国务院1996第 │ │个工作│所审计的担保人、被担保人上年度资产负债 ┃
┃构│其分│院1996第 │193号令）；2 │ │日内 │表、损益表；6、初次办理对外担保业务的 ┃
┃和│支局│193号令） │、《境内机构 │ │ │金融机构，还应提供金融许可证；7、担保 ┃
┃企│ │；2、《境 │对外担保管理 │ │ │人上年度外汇收入证明；8、其他文件（必 ┃
┃业│ │内机构对外│办法》（银发 │ │ │要时）：（1）担保人、被担保人的营业执 ┃
┃对│ │担保管理办│【1996】302 │ │ │照；（2）担保人为金融机构的分支机构时 ┃
┃外│ │法》（银发│号）；3、《 │ │ │应提供其总行的授权；（3）被担保人为境 ┃
┃担│ │【1996】 │境内机构对外 │ │ │外中资企业时应提供外汇局出具的《境外投 ┃
┃保│ │302号）。 │担保管理办法 │ │ │资企业基本情况登记表》；9、针对前述材 ┃
┃审│ │ │实施细则》（ │ │ │料应当提供的补充说明材料。 ┃
┃批│ │ │【1997】汇政 │ │ │ ┃
┃ │ │ │发字第10号） │ │ │ ┃
┃ │ │ │。 │ │ │ ┃
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┃ │ │ │ │1.2企业对外抵 │自受理│1、申请报告；2、抵押项下主债务合同意向 ┃
┃ │ │ │ │押审批 │申请之│书；3、抵押物的价值评估文件；4、抵押物 ┃
┃ │ │ │ │ │日起20│抵押登记记录文件（进行再次抵押的财 ┃
┃ │ │ │ │ │个工作│产）；5、经会计师事务所审计的抵押人、 ┃
┃ │ │ │ │ │日内 │被担保人上年度的资产负债表、损益表； ┃
┃ │ │ │ │ │ │6、抵押人上年度的外汇收入证明；7、提供 ┃
┃ │ │ │ │ │ │对外担保审批情况表；8、针对前述材料应 ┃
┃ │ │ │ │ │ │当提供的补充说明材料。 ┃
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┃ │ │ │ │1.3企业对外质 │自受理│1、申请报告；2、质押项下主债务合同意向 ┃
┃ │ │ │ │押审批（外商独│申请之│书；3、质押财产的价值材料；4、国家法规 ┃
┃ │ │ │ │资企业以自身资│日起20│有限制质押的，需有关部门批准文件；5、 ┃
┃ │ │ │ │产为自身债务对│个工作│经会计师事务所审计的质押人、被担保人上 ┃
┃ │ │ │ │外质押的除外）│日内 │年度的资产负债表、损益表；6、质押人上 ┃
┃ │ │ │ │ │ │年度的外汇收入证明；7、提供对外担保审 ┃
┃ │ │ │ │ │ │批情况表；8、针对上述材料应当提供的补 ┃
┃ │ │ │ │ │ │充材料。 ┃
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┃2 │国家│1、《中华 │1、《中华人 │2.1境 │2.1.1 │自受理│实行定期登记的债务人，应当以表格形式， ┃
┃境│外汇│人民共和国│民共和国外汇 │内机构│金融机│申请之│报送一个月（含）以下的借款期末余额；一 ┃
┃内│管理│外汇管理条│管理条例》（ │外债（│构外债│日起20│个月以上的对外借款，逐笔填报发生额。 ┃
┃机│局及│例》（国务│国务院1996第 │转贷款│定期登│个工作│ ┃
┃构│其分│院1996第 │193号令）；2 │）登记│记 │日内 │ ┃
┃全│支局│193号令） │、《外债统计 │ │ │ │ ┃
┃口│ │；2、《外 │监测暂行规定 │ │ │ │ ┃
┃径│ │债统计监测│》；3、《外 │ │ │ │ ┃
┃外│ │暂行规定》│债统计监测实 │ │ │ │ ┃
┃债│ │。3、《境 │施细则》（[ │ │ │ │ ┃
┃和│ │内机构对外│1997]汇政发 │ │ │ │ ┃
┃对│ │担保管理办│字第06号）； │ │ │ │ ┃
┃外│ │法》[1996]│4、《境内外 │ │ │ │ ┃
┃或│ │302号）。 │资银行外债管 │ │ │ │ ┃
┃有│ │ │理办法》（发 │ │ │ │ ┃
┃负│ │ │改委、人民银 │ │ │ │ ┃
┃债│ │ │行、银监会 │ │ │ │ ┃
┃登│ │ │2004年第9号 │ │ │ │ ┃
┃记│ │ │令）。 │ │ │ │ ┃
┃核│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃准│ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ │ │ │2.1.2 │自受理│1、申请报告；2、借款合同（合同文字如为 ┃
┃ │ │ │ │ │非金融│申请之│外文的，应提交主要条款的中文译本，并加 ┃
┃ │ │ │ │ │机构外│日起20│盖借款单位印章）；3、应事前批准的外债 ┃
┃ │ │ │ │ │债逐笔│个工作│需提供有关部门的批准文件；4、债务人如 ┃
┃ │ │ │ │ │登记 │日内 │为外商投资企业，应当提交外汇登记证、最 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │近一期经审计的会计报表及注册会计师出具 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │的验资报告；5、企业债务签约情况表、外 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │债变动反馈表；6、发债应持在发行国证券 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │主管部门的登记文件和招募说明书；7、针 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │对上述材料应当提供的补充材料。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │办理外债提款登记时，应提交以下材料： ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │1、现汇贷款提款登记，提供银行盖章的外 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │债专户入账凭证；2、实物融资提款登记， ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │需持已经外汇局核销部门核对且未对外支付 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │的海关进口货物报关单；3、针对上述材料 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │应当提供的补充材料。 ┃
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┃ │ │ │1、《境内机 │2.2对 │2.2.1 │自受理│1、对外担保登记情况表；2、对外担保变动 ┃
┃ │ │ │构对外担保管 │外担保│金融机│申请之│反馈情况表；3、针对上述材料应当提供的 ┃
┃ │ │ │理办法》（银 │登记 │构对外│日起20│补充材料。 ┃
┃ │ │ │发【1996】 │ │担保定│个工作│ ┃
┃ │ │ │302号）；2、 │ │期登记│日内 │ ┃
┃ │ │ │《境内机构对 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │外担保管理办 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │法实施细则》 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │（【1997】汇 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │政发字第10号 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │）。 │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ │ │ │2.2.2 │自受理│1、申请报告；2、对外担保合同（合同文字 ┃
┃ │ │ │ │ │非金融│申请之│如为外文的，应提交主要条款的中文译件， ┃
┃ │ │ │ │ │机构对│日起20│并加盖单位印章）；3、为自身债务出具担 ┃
┃ │ │ │ │ │外担保│个工作│保的，应出示外债登记凭证；4、为他人提 ┃
┃ │ │ │ │ │逐笔登│日内 │供担保的，应提交担保项下主债务合同； ┃
┃ │ │ │ │ │记 │ │5、应事先批准的对外担保，还应当提交外 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │汇局的批准文件；6、对外担保登记表；7、 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │非事先批准的对外担保登记应提供经注册会 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │计师审计的担保人、被担保人近三年资产负 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │债表、外汇收入证明；8、针对上述材料应 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │当提供的补充材料。 ┃
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┃3 │国家│《中华人民│1、《中华人 │3.1保 │3.1.1 │自受理│保险公司申请外汇业务市场准入时，需提交 ┃
┃保│外汇│共和国外汇│民共和国外汇 │险公司│保险公│申请之│的申请材料：1、经营外汇业务的申请书及 ┃
┃险│管理│管理条例》│管理条例》（ │外汇业│司外汇│日起20│可行性报告；2、保监会颁发的《经营保险 ┃
┃、│局及│（国务院 │国务院1996第 │务市场│业务市│个工作│业务许可证》正、副本复印件；3、保监会 ┃
┃证│其分│1996第193 │193号令）；2 │准入、│场准入│日内 │批准的公司章程（外资保险分公司提供其总 ┃
┃券│支局│号令） │、《保险业务 │退出审│ │ │公司的公司章程）；4、会计师事务所对其 ┃
┃公│ │ │外汇管理暂行 │批 │ │ │外汇资本金或者外汇营运资金的验资报告 ┃
┃司│ │ │规定》（汇发 │ │ │ │（正本）；5、保险公司外汇业务主管人员 ┃
┃等│ │ │【2002】95号 │ │ │ │的名单、履历；6、与申请外汇业务相应的 ┃
┃非│ │ │）；3、《国 │ │ │ │内部控制制度和外汇资金管理制度；7、针 ┃
┃银│ │ │家外汇管理局 │ │ │ │对上述材料应当提供的补充材料。 ┃
┃行│ │ │关于印发＜保 │ │ │ │保险公司分支机构申请外汇业务市场准入 ┃
┃金│ │ │险业务外汇管 │ │ │ │时，需提交的申请材料：1、所属保险公司 ┃
┃融│ │ │理操作规程＞ │ │ │ │对其经营外汇业务的授权书；2、开办外汇 ┃
┃机│ │ │的通知》（汇 │ │ │ │业务申请书（包括业务需求、人员配置、营 ┃
┃构│ │ │发〔2003〕 │ │ │ │业场所和设施等情况）；3、所属保险公司 ┃
┃外│ │ │118号）。 │ │ │ │《经营外汇业务许可证》正副本复印件； ┃
┃汇│ │ │ │ │ │ │4、保监会颁发的《经营保险业务许可证》 ┃
┃业│ │ │ │ │ │ │正副本复印件；5、外汇业务主管人员的名 ┃
┃务│ │ │ │ │ │ │单、履历；6、与申请外汇业务相应的内部 ┃
┃市│ │ │ │ │ │ │控制制度和外汇资金管理制度；7、针对上 ┃
┃场│ │ │ │ │ │ │述材料应当提供的补充材料。 ┃
┃准│ │ │ │ │ │ │申请扩大外汇业务时，需提交的申请材料： ┃
┃入│ │ │ │ │ │ │1、扩大外汇业务范围的申请报告及可行性 ┃
┃、│ │ │ │ │ │ │报告（列明其申请新增外汇业务的需求、开 ┃
┃退│ │ │ │ │ │ │办新增业务的规划）；2、《经营保险业务 ┃
┃出│ │ │ │ │ │ │许可证》有效期内的外汇业务经营状况和财 ┃
┃审│ │ │ │ │ │ │务状况的报告；3、《经营外汇业务许可 ┃
┃批│ │ │ │ │ │ │证》正副本复印件；4、新增外汇业务内部 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │控制制度和外汇资金管理制度等；5、新增 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │外汇业务人员名单、履历6、针对上述材料 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │应当提供的补充材料。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │申请继续经营外汇业务时，需提交的申请材 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │料：1、继续经营外汇业务的申请报告（列 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │明其外汇业务需求、继续经营外汇业务的规 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │划）；2、近3年来的外汇业务经营情况和财 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │务状况报告；3、会计师事务所出具外汇资 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │本金或外汇营运资金的审计报告（保险公司 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │分支机构申请继续经营外汇业务，可以提供 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │其所属保险公司同意其继续经营外汇业务的 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │授权书代替有关会计师事务所对外汇资本金 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │或外汇营运资金的审计报告）；4、原《经 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │营外汇业务许可证》正、副本复印件；5、 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │保险公司分支机构还需提供所属保险公司同 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │意其继续经营外汇业务的授权书；6、针对 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │上述材料应当提供的补充材料。 ┃
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┃ │ │ │ │ │3.1.2 │自受理│1、终止外汇业务的申请报告（应当详细说 ┃
┃ │ │ │ │ │保险公│申请之│明申请终止外汇业务的理由）；2、终止外 ┃
┃ │ │ │ │ │司申请│日起20│汇业务后的债权债务处理措施、步骤等方 ┃
┃ │ │ │ │ │终止外│个工作│案；3、《经营外汇业务许可证》正、副本 ┃
┃ │ │ │ │ │汇业务│日内 │复印件；4、经会计师事务所审计的近3年本 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │外币资产负债表等财务报表；5、董事会或 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │者所属保险公司签署的同意其终止外汇业务 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │的文件；6、针对上述材料应当提供的补充 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │材料。 ┃
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┃ │ │ │1、《关于下 │3.2证 │3.2.1 │自受理│1、申请报告（内容包括：公司基本情况及 ┃
┃ │ │ │发＜银行外汇 │券公司│证券公│申请之│经营外汇业务可行性分析等）；2、公司外 ┃
┃ │ │ │业务管理规定 │外汇业│司申请│日起20│汇营运资金不符合有关规定的，应提供以其 ┃
┃ │ │ │＞＜银行外汇 │务市场│经营外│个工作│人民币自有资金购汇的书面申请；3、中国 ┃
┃ │ │ │业务管理规定＞│准入、│汇业务│日内 │证监会颁发的《经营证券业务许可证》正本 ┃
┃ │ │ │和＜非银行金 │退出审│ │ │及复印件；4、工商行政管理部门颁发的 ┃
┃ │ │ │融机构外汇业 │批 │ │ │《企业法人营业执照》正本及复印件；5、 ┃
┃ │ │ │务管理规定＞＜│ │ │ │公司章程（外资参股证券公司还须提供外资 ┃
┃ │ │ │非银行金融机 │ │ │ │参股合同或协议）；6、公司外汇业务内控 ┃
┃ │ │ │构外汇业务管 │ │ │ │管理制度和风险防范措施；7、公司外汇业 ┃
┃ │ │ │理规定＞的补 │ │ │ │务高级管理人员的简历、最高学历证书复印 ┃
┃ │ │ │充规定的通知 │ │ │ │件及相关资格证明；8、公司内部组织机构 ┃
┃ │ │ │》（[1993]汇 │ │ │ │介绍以及经营外汇业务场所、设施情况说 ┃
┃ │ │ │业函字第83号 │ │ │ │明；9、经会计师事务所审计的上一年度公 ┃
┃ │ │ │）；2、《关 │ │ │ │司审计报告。成立时间不足一年的公司须提 ┃
┃ │ │ │于调整非银行 │ │ │ │交经会计师事务所审计的验资报告；10、针 ┃
┃ │ │ │金融机构经营 │ │ │ │对上述材料应当提供的补充材料。 ┃
┃ │ │ │外汇业务范围 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │的通知》（[ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │1997]汇管函 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │字第258号） │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │。 │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ │ │ │3.2.2 │自受理│1、终止外汇业务的申请报告（内容包括终 ┃
┃ │ │ │ │ │证券公│申请之│止原因、终止后债权债务处理措施等）； ┃
┃ │ │ │ │ │司申请│日起20│2、经会计师事务所审计的近期资产负债表 ┃
┃ │ │ │ │ │终止外│个工作│和损益表；3、转托管协议；4、针对上述材 ┃
┃ │ │ │ │ │汇业务│日内 │料应当提供的补充材料。 ┃
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┃4 │国家│《中华人民│1、《中华人 │出口单位出口收│自受理│出口单位进行出口收汇核销报告时，应填写 ┃
┃出│外汇│共和国外汇│民共和国外汇 │汇核销 │申请之│《出口收汇核销报告表》并按照下列规定提 ┃
┃口│管理│管理条例》│管理条例》（ │ │日起20│供核销凭证。 ┃
┃单│局分│（国务院 │国务院1996第 │ │个工作│1、以“一般贸易”、“进料非对口”、 ┃
┃位│支局│1996第193 │193号令）；2 │ │日内 │“有权军事装备”、“无权军事装备”、 ┃
┃出│ │号令） │、《出口收汇 │ │ │“对台贸易”方式出口的，提供核销单、报 ┃
┃口│ │ │核销管理办法 │ │ │关单、核销专用联。2、以“易货贸易”方 ┃
┃收│ │ │》（汇发【 │ │ │式出口的，提供易货合同、核销单、报关 ┃
┃汇│ │ │2003】91号） │ │ │单，属全额易货的，还应提供易进货物的进 ┃
┃核│ │ │；3、《国家 │ │ │口报关单； 部分易货的，还应提供核销专用 ┃
┃销│ │ │外汇管理局关 │ │ │联以及易进货物的进口报关单。3、以“来 ┃
┃ │ │ │于印发＜出口 │ │ │料加工”、“来料深加工”方式出口的，提 ┃
┃ │ │ │收汇核销管理 │ │ │供核销单、报关单、核销专用联。同一合同 ┃
┃ │ │ │办法实施细则 │ │ │项下的出口首次进行收汇核销报告时，还应 ┃
┃ │ │ │＞＜出口收汇核│ │ │提供经商务主管部门核准的加工合同，合同 ┃
┃ │ │ │销管理办法实 │ │ │发生变更或终止执行时，还应提供有关的证 ┃
┃ │ │ │施细则＞和＜出│ │ │明材料。4、以“补偿贸易”方式出口且合 ┃
┃ │ │ │口收汇核销管 │ │ │同规定以实物形式补偿的，提供补偿贸易合 ┃
┃ │ │ │理操作规程＞＜│ │ │同、核销单、出口报关单以及相应的进口报 ┃
┃ │ │ │出口收汇核销 │ │ │关单，出口报关单金额大于进口报关单金额 ┃
┃ │ │ │管理操作规程 │ │ │时还应提供核销专用联。5、以“进料对 ┃
┃ │ │ │＞的通知》（ │ │ │口”、“进料深加工”、“三资进料加工” ┃
┃ │ │ │汇发【2003】 │ │ │方式出口的，全额收汇的，提供核销单、报 ┃
┃ │ │ │107号）。 │ │ │关单、核销专用联； 进料抵扣的，需到外汇 ┃
┃ │ │ │ │ │ │局进行进料抵扣登记，提供核销单、报关 ┃
┃ │ │ │ │ │ │单，差额部分的核销专用联以及相应的进口 ┃
┃ │ │ │ │ │ │报关单。同一合同项下的出口首次进行抵扣 ┃
┃ │ │ │ │ │ │核销报告时，还应提供经商务主管部门核准 ┃
┃ │ │ │ │ │ │的加工合同； 合同发生变更或终止执行时， ┃
┃ │ │ │ │ │ │还应提供有关的证明材料。以“进料深加 ┃
┃ │ │ │ │ │ │工”方式出口且转入方以“进料深加工”方 ┃
┃ │ │ │ │ │ │式进口的，提供经商务部门核准的加工合 ┃
┃ │ │ │ │ │ │同、核销单、报关单、核销专用联； 以人民 ┃
┃ │ │ │ │ │ │币计价结算的，提供人民币入账凭证和进口 ┃
┃ │ │ │ │ │ │报关单。6、以“货样广告品A”方式出口 ┃
┃ │ │ │ │ │ │的，提供核销单、报关单，收汇核销的提供 ┃
┃ │ │ │ │ │ │核销专用联，对单笔不收汇金额超过等值 ┃
┃ │ │ │ │ │ │500美元的，提供双方签订的合同或协议。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │7、以“对外承包出口”方式出口的，提供 ┃
┃ │ │ │ │ │ │商务主管部门对外承包的核准件、承包工程 ┃
┃ │ │ │ │ │ │合同或协议、核销单、报关单及核销专用 ┃
┃ │ │ │ │ │ │联。 8、以“退运货物”方式出口的，提供 ┃
┃ │ │ │ │ │ │核销单、出口报关单、进口报关单，对于已 ┃
┃ │ │ │ │ │ │经办理付汇手续的退运货物还应当提供核销 ┃
┃ │ │ │ │ │ │专用联。9、以“进料料件复出”、 “进料 ┃
┃ │ │ │ │ │ │边角料复出”方式出口的，收汇核销的提供 ┃
┃ │ │ │ │ │ │核销单、报关单、核销专用联； 不收汇的提 ┃
┃ │ │ │ │ │ │供核销单、报关单、注明“进料对口”或 ┃
┃ │ │ │ │ │ │“进料深加工”等方式的进口报关单。10、 ┃
┃ │ │ │ │ │ │以“进料料件退换”方式出口的，有收汇的 ┃
┃ │ │ │ │ │ │提供核销单、报关单及核销专用联； 不收汇 ┃
┃ │ │ │ │ │ │的提供核销单、出口 ┃
┃ │ │ │ │ │ │报关单及进料加工类的进口报关单。11、以 ┃
┃ │ │ │ │ │ │“对台小额”方式出口的，以现汇结算的， ┃
┃ │ │ │ │ │ │提供核销单、报关单及核销专用联； 以外币 ┃
┃ │ │ │ │ │ │现钞结算的，提供核销单、报关单、外币现 ┃
┃ │ │ │ │ │ │钞结汇水单和购货发票； 以人民币结算的， ┃
┃ │ │ │ │ │ │提供核销单、报关单、人民币入账证明。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │12、以“保税工厂”、 “出料加工”方式 ┃
┃ │ │ │ │ │ │出口的，收汇的提供核销单、报关单及核销 ┃
┃ │ │ │ │ │ │专用联； 加工后货物运回且不收汇的，提供 ┃
┃ │ │ │ │ │ │核销单、出口报关单及相应的进口报关单。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │13、以“租赁贸易”和“租赁不满一年”方 ┃
┃ │ │ │ │ │ │式出口的，提供租赁合同、核销单、报关 ┃
┃ │ │ │ │ │ │单，如外商为承租方的，还应提供核销专用 ┃
┃ │ │ │ │ │ │联，如收回的租金不足核销的，还应提供进 ┃
┃ │ │ │ │ │ │口报关单； 如我方为承租方的，还应当提供 ┃
┃ │ │ │ │ │ │进口报关单电子底账打印件（加盖银行业务 ┃
┃ │ │ │ │ │ │印章）。14、以“寄售代销”方式出口的， ┃
┃ │ │ │ │ │ │提供核销单、报关单及核销专用联，不能全 ┃
┃ │ │ │ │ │ │额收汇的，还应提供寄售代销确认书。15、 ┃
┃ │ │ │ │ │ │以“边境小额”出口的，以现汇结算的，提 ┃
┃ │ │ │ │ │ │供核销单、报关单、核销专用联； 以外币现 ┃
┃ │ │ │ │ │ │钞结算的，提供核销单、报关单、外币现钞 ┃
┃ │ │ │ │ │ │结汇水单、购货发票； 以人民币结算的，提 ┃
┃ │ │ │ │ │ │供核销单、报关单、人民币入账证明（在境 ┃
┃ │ │ │ │ │ │外贸易机构已开立人民币边境贸易结算专用 ┃
┃ │ │ │ │ │ │账户的地区，可以提供境内人民币资金划转 ┃
┃ │ │ │ │ │ │证明）； 以毗邻国家货币结算的，提供核销 ┃
┃ │ │ │ │ │ │单、报关单、经海关核验的携带毗邻国家货 ┃
┃ │ │ │ │ │ │币现钞入境申报单或汇入汇款证明； 以易货 ┃
┃ │ │ │ │ │ │方式结算的，提供核销单、出口报关单、进 ┃
┃ │ │ │ │ │ │口报关单； 通过境内居民个人汇款收回外汇 ┃
┃ │ │ │ │ │ │货款的，提供报关单、核销单、出口收汇核 ┃
┃ │ │ │ │ │ │销专用结汇水单。16、以“ 旅游购物商 ┃
┃ │ │ │ │ │ │品”及“一般贸易”方式报关的包机贸易出 ┃
┃ │ │ │ │ │ │口的，以现汇结算的，提供核销单、报关 ┃
┃ │ │ │ │ │ │单、核销专用联； 以外币现钞或个人汇款结 ┃
┃ │ │ │ │ │ │算的，提供核销单、报关单、购货发票及外 ┃
┃ │ │ │ │ │ │币现钞结汇水单或个人汇入汇款结汇水单； ┃
┃ │ │ │ │ │ │以人民币结算的，提供核销单、报关单及人 ┃
┃ │ │ │ │ │ │民币入账证明。17、以其他海关贸易监管方 ┃
┃ │ │ │ │ │ │式出口的，按外汇局及有关部门的规定提供 ┃
┃ │ │ │ │ │ │相关凭证。 ┃
┠─┼──┼─────┼───────┼───┬───┼───┼────────────────────┨
┃5 │国家│1、《中华 │1、《中国人 │5.1 银│5.1.1 │自受理│1、申请报告；2、可行性分析报告；3、结 ┃
┃银│外汇│人民共和国│民银行远期结 │行、农│银行、│申请之│售汇人员名单及履历；4、结汇、售汇业务 ┃
┃行│管理│商业银行法│售汇业务暂行 │村信用│农村信│日起20│所必须的电子、通讯设备和办公场所情况简 ┃
┃、│局及│》；2、《 │管理办法》（ │社结售│用社结│个工作│介；5、经营结汇、售汇业务的内部管理规 ┃
┃农│其分│中国人民共│1997年1月18 │汇业务│售汇业│日内 │章制度（包括操作规程、单证管理制度、统 ┃
┃村│支局│和国中国人│日中国人民银 │市场准│务市场│ │计报告制度、周转头寸管理制度、会计科目 ┃
┃信│ │民银行法》│行发布）；2 │入、退│准入审│ │设置和核算办法）；6、行业主管部门批准 ┃
┃用│ │；3、《中 │、《外汇指定 │出审批│批 │ │其经营金融业务的许可证明；7、金融机构 ┃
┃社│ │华人民共和│银行办理结汇 │ │ │ │分支机构申请经营结汇、售汇业务，还应提 ┃
┃、│ │国外汇管理│、售汇业务管 │ │ │ │供总行（部）或上级行（主管部门）同意经 ┃
┃兑│ │条例》（国│理暂行办法》 │ │ │ │营结汇、售汇业务的批准文件；8、针对前 ┃
┃换│ │务院1996第│（中国人民银 │ │ │ │述材料应当提供的补充说明材料。 ┃
┃机│ │193号令） │行令【2002】 │ │ │ │ ┃
┃构│ │。 │第4号）；3、 │ │ │ │ ┃
┃等│ │ │《中国人民银 │ │ │ │ ┃
┃结│ │ │行办公厅关于 │ │ │ │ ┃
┃汇│ │ │农村信用社开 │ │ │ │ ┃
┃、│ │ │办外汇业务有 │ │ │ │ ┃
┃售│ │ │关问题的通知 │ │ │ │ ┃
┃汇│ │ │》（银办发【 │ │ │ │ ┃
┃业│ │ │2002】240号 │ │ │ │ ┃
┃务│ │ │）；4、《中 │ │ │ │ ┃
┃市│ │ │国人民银行关 │ │ │ │ ┃
┃场│ │ │于结售汇业务 │ │ │ │ ┃
┃准│ │ │管理工作的通 │ │ │ │ ┃
┃入│ │ │知》（银发[ │ │ │ │ ┃
┃、│ │ │2004]62号） │ │ │ │ ┃
┃退│ │ │；5、《国家 │ │ │ │ ┃
┃出│ │ │外汇管理局综 │ │ │ │ ┃
┃审│ │ │合司关于农村 │ │ │ │ ┃
┃批│ │ │信用社结售汇 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │业务市场准入 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │管理有关问题 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │的通知》（汇 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │综发[2004]89 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │号）；6、《 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │国家外汇管理 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │局关于金融机 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │构办理结售汇 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │业务登记备案 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │有关问题的通 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │知》（汇发[ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │2004]56号） │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │；7、《国家 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │外汇管理局关 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │于扩大远期结 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │售汇业务试点 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │的通知》（汇 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │发［2004］ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │103号）。 │ │ │ │ ┃
┠─┼──┼─────┼───────┼───┼───┼───┼────────────────────┨
┃ │ │ │ │ │5.1.2 │自受理│1、申请报告（包括停办原因和停办后债 ┃
┃ │ │ │ │ │银行、│申请之│权、债务的处理措施和步骤）；2、董事会 ┃
┃ │ │ │ │ │农村信│日起20│或者总行（部）、上级行（主管部门）同意 ┃
┃ │ │ │ │ │用社结│个工作│停办结汇、售汇业务的批准文件；3、针对 ┃
┃ │ │ │ │ │售汇业│日内 │前述材料应当提供的补充说明材料。 ┃
┃ │ │ │ │ │务市场│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │退出审│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │批 │ │ ┃
┠─┼──┼─────┼───────┼───┴───┼───┼────────────────────┨
┃ │ │ │ │5.2银行远期结 │自受理│一、外汇指定银行申请开办远期结售汇业务 ┃
┃ │ │ │ │售汇业务审批 │申请之│时应提交下列文件： ┃
┃ │ │ │ │ │日起20│1、符合准入条件的申请报告和可行性报 ┃
┃ │ │ │ │ │个工作│告；2、经营结售汇业务许可证明；3、办理 ┃
┃ │ │ │ │ │日内 │远期结售汇业务的内部管理规章制度，包 ┃
┃ │ │ │ │ │ │括：（1）远期结售汇业务风险敞口管理规 ┃
┃ │ │ │ │ │ │定；（2）远期结售汇业务头寸平补管理规 ┃
┃ │ │ │ │ │ │定；（3）远期结售汇业务权限管理规定； ┃
┃ │ │ │ │ │ │（4）远期结售汇业务基本操作规程；（5） ┃
┃ │ │ │ │ │ │远期结售汇会计核算办法。4、远期结售汇 ┃
┃ │ │ │ │ │ │业务技术支持系统的配置和功能说明；5、 ┃
┃ │ │ │ │ │ │针对前述材料应当提供的补充说明材料。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │二、应具备的条件： ┃
┃ │ │ │ │ │ │1、取得结售汇业务资格两年（含）以上； ┃
┃ │ │ │ │ │ │2、能认真执行国家外汇管理局有关结售汇 ┃
┃ │ │ │ │ │ │业务的管理规定，在提交申请的前两年内， ┃
┃ │ │ │ │ │ │无结售汇业务重大违法违规记录；3、上年 ┃
┃ │ │ │ │ │ │度全行结售汇业务量在200亿美元（含）以 ┃
┃ │ │ │ │ │ │上；4、具备较强的本外币资金拆借能力； ┃
┃ │ │ │ │ │ │5、具备健全、统一的远期结售汇业务风险 ┃
┃ │ │ │ │ │ │管理制度、内部控制制度及有关操作规程； ┃
┃ │ │ │ │ │ │6、具备完善的远期结售汇业务处理和风险 ┃
┃ │ │ │ │ │ │实时管理的技术支持系统；7、具备国家外 ┃
┃ │ │ │ │ │ │汇管理局要求的远期结售汇牌价、头寸汇集 ┃
┃ │ │ │ │ │ │及出具相应报表的技术支持系统；8、外汇 ┃
┃ │ │ │ │ │ │局规定的其他条件。 ┃
┠─┼──┼─────┼───────┼───┬───┼───┼────────────────────┨
┃ │ │ │《国家外汇管 │5.3银 │5.3.1 │自受理│银行申请开办居民个人售汇业务，应当向外 ┃
┃ │ │ │理局关于下发 │行开办│银行开│申请之│汇局提交以下材料：1、经营居民个人售汇 ┃
┃ │ │ │〈境内居民个 │因私售│办因私│日起20│业务的申请报告；2、行业主管部门核发的 ┃
┃ │ │ │人购汇管理实 │汇业务│售汇业│个工作│《金融许可证》正本和副本复印件；3、具 ┃
┃ │ │ │施细则〉的通 │准入、│务准入│日内 │有结售汇业务或外币兑换业务经营资格的证 ┃
┃ │ │ │知》（汇发【 │退出 │ │ │明；4、外汇从业人员的名单和履历；5、用 ┃
┃ │ │ │2002】68号） │ │ │ │于居民个人售汇业务的相关单证式样及其管 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │理制度；6、居民个人售汇业务的会计核算 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │制度；7、其它与居民个人售汇业务相关的 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │规章制度；8、符合规定的技术条件的相关 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │说明和材料。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │银行的分支机构除提交上述文件和资料外， ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │还应当提交其上级行同意其开办居民个人售 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │汇业务的文件。 ┃
┠─┼──┼─────┼───────┼───┼───┼───┼────────────────────┨
┃ │ │ │ │ │5.3.2 │自受理│1、申请报告；2、外汇局允许其开办居民个 ┃
┃ │ │ │ │ │银行申│申请之│人售汇业务的核准文件或备案证明；3、申 ┃
┃ │ │ │ │ │请开办│日起20│请银行为分支机构的还应提供上级行同意终 ┃
┃ │ │ │ │ │因私售│个工作│止居民个人售汇；4、针对前述材料应当提 ┃
┃ │ │ │ │ │汇业务│日内 │供的补充说明材料。 ┃
┃ │ │ │ │ │退出 │ │ ┃
┠─┼──┼─────┼───────┼───┴───┼───┼────────────────────┨
┃ │ │ │《国家外汇管 │5.4银行开办个 │自受理│申请报告、预结汇汇款业务的操作流程、境 ┃
┃ │ │ │理局关于部分 │人外汇预结汇汇│申请之│外分行基本情况、境内收款行的基本情况、 ┃
┃ │ │ │银行试行办理 │款业务审核批准│日起20│预拨外汇结汇作人民币铺底资金的计划金 ┃
┃ │ │ │个人外汇预结 │ │个工作│额、汇款线路、平盘机制、内控制度、试办 ┃
┃ │ │ │汇汇款业务有 │ │日内 │业务使用的汇率、汇费、境内收款行负责大 ┃
┃ │ │ │关问题的通知 │ │ │额和可疑外汇交易报告和国际收支统计申报 ┃
┃ │ │ │》（汇发【 │ │ │的管理办法等。 ┃
┃ │ │ │2003】48号） │ │ │ ┃
┠─┼──┼─────┼───────┼───────┼───┼────────────────────┨
┃ │ │ │《外币代兑机 │5.5外币代兑机 │自受理│1、银行总行制定的统一的系统内部委托办 ┃
┃ │ │ │构管理暂行办 │构备案 │申请之│理外币兑换业务的管理制度及风险控制制 ┃
┃ │ │ │法》（中国人 │ │日起20│度；2、授权代兑机构办理外币兑换业务申 ┃
┃ │ │ │民银行令【 │ │个工作│请书；3、代兑机构的基本情况说明；4、授 ┃
┃ │ │ │2003】第6号 │ │日内 │权办理外币兑换业务管理规定；5、已签订 ┃
┃ │ │ │） │ │ │的授权办理外币兑换业务的书面协议；6、 ┃
┃ │ │ │ │ │ │外币代兑机构结汇水单和业务用章样本； ┃
┃ │ │ │ │ │ │7、针对前述材料应当提供的补充说明材 ┃
┃ │ │ │ │ │ │料。 ┃
┠─┼──┼─────┼───────┼───────┼───┼────────────────────┨
┃6 │国家│《中华人民│1、《贸易进 │6.1办理信用证 │自受理│1、加盖单位公章的“贸易进口付汇到货核 ┃
┃进│外汇│共和国外汇│口付汇核销监 │、托收、预付货│申请之│销表”（一式两份）；2、贸易进口付汇核 ┃
┃口│管理│管理条例》│管暂行办法》 │款项下进口付汇│日起20│销单（代申报单）；3、进口付汇备案表 ┃
┃单│局分│（国务院 │（【1997】汇 │核销手续 │个工作│（如需办理备案的）；4、进口货物报关 ┃
┃位│支局│1996第193 │国发字第01号 │ │日内 │单；5、中国电子口岸IC卡；6、按报关单分 ┃
┃进│ │号令） │）；2、《国 │ │ │类管理规定（汇发[2003]15号）中的24种有 ┃
┃口│ │ │家外汇管理局 │ │ │条件付汇需要审核的资料；7、特殊情况下 ┃
┃付│ │ │、海关总署关 │ │ │经核准付汇的，提供有关核准件；8、收汇 ┃
┃汇│ │ │于对凭进口货 │ │ │凭证（退运、转口等项下）。 ┃
┃核│ │ │物报关单证明 │ │ │ ┃
┃销│ │ │联办理售付汇 │ │ │ ┃
┃ │ │ │及核销实行分 │ │ │ ┃
┃ │ │ │类管理的通知 │ │ │ ┃
┃ │ │ │》（汇发〔 │ │ │ ┃
┃ │ │ │2003〕15号 │ │ │ ┃
┃ │ │ │）。 │ │ │ ┃
┠─┼──┼─────┼───────┼───────┼───┼────────────────────┨
┃ │ │ │ │6.2办理保税仓 │自受理│办理保税仓库项下寄售、代销方式进口付汇 ┃
┃ │ │ │ │库项下寄售、代│申请之│核销手续需提交的审核材料：1、加盖单位 ┃
┃ │ │ │ │销、买断方式项│日起20│公章的“贸易进口付汇到货核销表”（一式 ┃
┃ │ │ │ │下进口核销 │个工作│两份）；2、贸易进口付汇核销单（代申报 ┃
┃ │ │ │ │ │日内 │单）；3、进口合同；4、进口付汇备案表 ┃
┃ │ │ │ │ │ │（如需办理备案的）；5、海关代征关税专 ┃
┃ │ │ │ │ │ │用缴款书或海关免税证明；6、起运国（地 ┃
┃ │ │ │ │ │ │区）为“中华人民共和国（142）”、境内 ┃
┃ │ │ │ │ │ │目的地为“中国某地”、运输方式为“保 ┃
┃ │ │ │ │ │ │税”的、加盖海关“验讫章”的正本进口货 ┃
┃ │ │ │ │ │ │物报关单。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │办理保税仓库项下买断方式进口付汇核销手 ┃
┃ │ │ │ │ │ │续，需提交的审核材料：1、加盖单位公章 ┃
┃ │ │ │ │ │ │的“贸易进口付汇到货核销表”（一式两 ┃
┃ │ │ │ │ │ │份）；2、贸易进口付汇核销单；3、进口合 ┃
┃ │ │ │ │ │ │同；4、进口付汇备案表（如需办理备案 ┃
┃ │ │ │ │ │ │的）；5、海关代征关税专用缴款书或海关 ┃
┃ │ │ │ │ │ │免税证明；6、起运国（地区）为“中华人 ┃
┃ │ │ │ │ │ │民共和国（142）”、境内目的地为“中国 ┃
┃ │ │ │ │ │ │某地”、运输方式为“保税”的、加盖海关 ┃
┃ │ │ │ │ │ │“验讫章”的正本进口货物报关单（出仓报 ┃
┃ │ │ │ │ │ │关单）；7、起运国（地区）为境外、贸易 ┃
┃ │ │ │ │ │ │方式为“保税仓库货物（1233）”的加盖海 ┃
┃ │ │ │ │ │ │关"验讫章"的正本进口货物报关单（进仓报 ┃
┃ │ │ │ │ │ │关单）。 ┃
┠─┼──┼─────┼───────┼───────┼───┼────────────────────┨
┃ │ │ │ │6.3办理报关单 │自受理│1、加盖单位公章的"贸易进口付汇到货核销 ┃
┃ │ │ │ │上经营单位与付│申请之│表"（一式两份）2、贸易进口付汇核销单； ┃
┃ │ │ │ │汇单位不一致项│日起20│3、进口付汇备案表（如需办理备案的）； ┃
┃ │ │ │ │下进口付汇核销│个工作│4、进口货物报关单；5、进口合同；6、代 ┃
┃ │ │ │ │手续 │日内 │理协议及有关批准文件；7、针对前述材料 ┃
┃ │ │ │ │ │ │应当提供的补充说明材料。备注：仅适用于 ┃
┃ │ │ │ │ │ │以下情况：（1）进口单位代理外商投资企 ┃
┃ │ │ │ │ │ │业和受捐赠项下的进口；（2）许可证、进 ┃
┃ │ │ │ │ │ │口配额、重要登记商品项下的进口。 ┃
┠─┼──┼─────┼───────┼───────┼───┼────────────────────┨
┃ │ │ │ │6.4办理退汇项 │自受理│1、加盖单位公章的“贸易进口付汇到货核 ┃
┃ │ │ │ │下进口付汇核销│申请之│销表”（一式两份）；2、进口付汇核销单 ┃
┃ │ │ │ │手续 │日起20│（代申报单）；3、进口付汇备案表（如需 ┃
┃ │ │ │ │ │个工作│办理备案的）；4、与外商确定的退货或退 ┃
┃ │ │ │ │ │日内 │汇协议；5、银行出具的具有“进口退汇” ┃
┃ │ │ │ │ │ │字样的收汇凭证正本；6、国际收支涉外收 ┃
┃ │ │ │ │ │ │入申报单。 ┃
┠─┼──┼─────┼───────┼───────┼───┼────────────────────┨
┃ │ │ │ │6.5办理转口贸 │自受理│1、加盖单位公章的“贸易进口付汇到货核 ┃
┃ │ │ │ │易项下进口付汇│申请之│销表”（一式两份）；2、贸易进口付汇核 ┃
┃ │ │ │ │核销手续 │日起20│销单（代申报单）；3、进口付汇备案表（ ┃
┃ │ │ │ │ │个工作│如需办理备案的）；4、银行出具的结汇水 ┃
┃ │ │ │ │ │日内 │单或收账通知正本；5、进出口合同、发 ┃
┃ │ │ │ │ │ │票；6、国际收支涉外收入申报单。 ┃
┠─┼──┼─────┼───────┼───────┼───┼────────────────────┨
┃ │ │ │ │6.6办理异地付 │自受理│1、加盖单位公章的“贸易进口付汇到货核 ┃
┃ │ │ │ │汇项下进口付汇│申请之│销表”（一式两份）；2、贸易进口付汇核 ┃
┃ │ │ │ │核销手续 │日起20│销单；3、进口付汇备案表（如需办理备案 ┃
┃ │ │ │ │ │个工作│的）原件及复印件；4、进口货物报关单及 ┃
┃ │ │ │ │ │日内 │中国电子口岸操作员IC卡；5、按报关单分 ┃
┃ │ │ │ │ │ │类管理规定（汇发[2003]15号）中的24种有 ┃
┃ │ │ │ │ │ │条件付汇需要审核的资料。 ┃
┠─┼──┼─────┼───────┼───────┼───┼────────────────────┨
┃ │ │ │ │6.7深加工结转 │自受理│办理深加工结转项下进料转进料付汇核销手 ┃
┃ │ │ │ │项下付汇核销手│申请之│续，需要提供的申请材料：1、加盖单位公 ┃
┃ │ │ │ │续 │日起20│章的“贸易进口付汇到货核销表”（一式两 ┃
┃ │ │ │ │ │个工作│份）；2、贸易进口付汇核销单；3、转厂合 ┃
┃ │ │ │ │ │日内 │同；4、进口付汇备案表（如需办理备案 ┃
┃ │ │ │ │ │ │的）；5、起运国（地区）为“中华人民共 ┃
┃ │ │ │ │ │ │和国（142）”、贸易方式为“进料深加工 ┃
┃ │ │ │ │ │ │（0654）”、加盖海关“验讫章”的正本进 ┃
┃ │ │ │ │ │ │口货物报关单；6、运抵国（地区）为“中 ┃
┃ │ │ │ │ │ │华人民共和国（142）”、贸易方式为“进 ┃
┃ │ │ │ │ │ │料深加工（0654）”、加盖海关“验讫章” ┃
┃ │ │ │ │ │ │的正本出口报关单的复印件；7、转出方加 ┃
┃ │ │ │ │ │ │盖海关“验讫章”的出口收汇核销单的复印 ┃
┃ │ │ │ │ │ │件。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │办理深加工结转项下来料转进料付汇核销手 ┃
┃ │ │ │ │ │ │续，需要提供的申请材料：1、加盖单位公 ┃
┃ │ │ │ │ │ │章的“贸易进口付汇到货核销表”（一式两 ┃
┃ │ │ │ │ │ │份）；2、贸易进口付汇核销单；3、转厂合 ┃
┃ │ │ │ │ │ │同；4、进口付汇备案表（如需办理备案 ┃
┃ │ │ │ │ │ │的）；5、起运国（地区）为“中华人民共 ┃
┃ │ │ │ │ │ │和国（142）”、贸易方式为“进料深加工 ┃
┃ │ │ │ │ │ │（0654）”、加盖海关“验讫章”的正本进 ┃
┃ │ │ │ │ │ │口货物报关单；6、运抵国（地区）为“中 ┃
┃ │ │ │ │ │ │华人民共和国（142）”、贸易方式为“来 ┃
┃ │ │ │ │ │ │料结转（0255）”的正本出口报关单的复印 ┃
┃ │ │ │ │ │ │件。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │办理深加工结转项下来料加工转内销付汇核 ┃
┃ │ │ │ │ │ │销手续，需要提供的申请材料：1、加盖单 ┃
┃ │ │ │ │ │ │位公章的“贸易进口付汇到货核销表”（一 ┃
┃ │ │ │ │ │ │式两份）；2、贸易进口付汇核销单；3、合 ┃
┃ │ │ │ │ │ │同；4、进口付汇备案表（如需办理备案 ┃
┃ │ │ │ │ │ │的）；5、起运国（地区）为“中华人民共 ┃
┃ │ │ │ │ │ │和国（142）”、贸易方式为“来料料件内 ┃
┃ │ │ │ │ │ │销（0245）”或“来料成品内销 ┃
┃ │ │ │ │ │ │（0345）”，加盖海关“验讫章”的正本报 ┃
┃ │ │ │ │ │ │关单；6、外经贸主管部门批准内销的文 ┃
┃ │ │ │ │ │ │件。 ┃
┠─┼──┼─────┼───────┼───────┼───┼────────────────────┨
┃ │ │ │ │6.8办理境外工 │自受理│1、加盖单位公章的“贸易进口付汇到货核 ┃
┃ │ │ │ │程使用物资项下│申请之│销表”（一式两份）；2、贸易进口付汇核 ┃
┃ │ │ │ │付汇核销手续 │日起20│销单；3、进口货物报关单（工程结束设备 ┃
┃ │ │ │ │ │个工作│运回或收汇凭证）。 ┃
┃ │ │ │ │ │日内 │ ┃
┠─┼──┼─────┼───────┼───┬───┼───┼────────────────────┨
┃7 │国家│1、《中华 │1、《结汇、 │7.1直 │7.1.1 │自受理│1、申请报告（注明有关账户开户行、账 ┃
┃资│外汇│人民共和国│售汇及付汇管 │接投资│外国投│申请之│号、到资情况、结汇币种、结汇用途、金 ┃
┃本│管理│外汇管理条│理规定》（银 │资金结│资者专│日起20│额）；2、账户开户核准件的企业联原件和 ┃
┃项│局及│例》（1996│发【1996】 │汇核准│用外汇│个工作│复印件；3、申请前日外国投资者专用外汇 ┃
┃目│其分│年国务院 │210号）；2、 │ │账户内│日内 │账户的银行对账单（费用类账户除外）原件 ┃
┃外│支局│193号令） │《保险业务外 │ │资金结│ │和复印件；4、结汇所得人民币资金用途的 ┃
┃汇│ │；2、《结 │汇管理暂行规 │ │汇核准│ │支付证明（如工程合同、财产购买合同、发 ┃
┃资│ │汇、售汇及│定》（汇发〔 │ │ │ │票）原件和复印件；5、针对前述材料应当 ┃
┃金│ │付汇管理规│2002〕95号） │ │ │ │提供的补充说明材料。 ┃
┃结│ │定》（银发│；3、《国家 │ │ │ │ ┃
┃汇│ │【1996】 │外汇管理局关 │ │ │ │ ┃
┃核│ │210号）；3│于完善外商直 │ │ │ │ ┃
┃准│ │、《境外投│接投资外汇管 │ │ │ │ ┃
┃ │ │资外汇管理│理工作有关问 │ │ │ │ ┃
┃ │ │办法》（【│题的通知》（ │ │ │ │ ┃
┃ │ │1989】汇管│汇发【2003】 │ │ │ │ ┃
┃ │ │条字第118 │30号）；4、 │ │ │ │ ┃
┃ │ │号）。 │《国家外汇管 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │理局关于外资 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │参股基金管理 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │公司有关外汇 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │管理问题的通 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │知》（汇发[ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │2003]44号） │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │；5、《国家 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │外汇管理局关 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │于汽车金融租 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │赁公司有关外 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │汇管理问题的 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │通知》（汇发 │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │[2004]72号） │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │。 │ │ │ │ ┃
┠─┼──┼─────┼───────┼───┼───┼───┼────────────────────┨
┃ │ │ │ │ │7.1.2 │自受理│1、申请报告（所投资企业基本情况、股权 ┃
┃ │ │ │ │ │外国投│申请之│结构，申请人出资进度、出资账户）；2、 ┃
┃ │ │ │ │ │资者收│日起20│所收购企业为外商投资企业的，提供《外商 ┃
┃ │ │ │ │ │购境内│个工作│投资企业外汇登记证》；3、转股协议；4、 ┃
┃ │ │ │ │ │股权结│日内 │商务部门关于所投资企业股权结构变更的批 ┃
┃ │ │ │ │ │汇核准│ │复文件；5、股权变更后所投资企业的批准 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │证书和经批准生效的合同、章程；6、所投 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │资企业最近一期验资报告；7、会计师事务 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │所出具的最近一期所投资企业的审计报告或 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │有效的资产评估报告（涉及国有资产产权变 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │动的转股，应根据《国有资产评估管理办 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │法》出具财政部门验证确认的资产评估报 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │告）；8、外汇到账通知书或证明；9、针对 ┃
┃ │ │ │ │ │ │ │前述材料需要提供的的其他补充说明材料。 ┃
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┃ │ │ │ │7.2金 │7.2.1 │自受理│1、结汇申请书；2、经审计的上年度人民币 ┃
┃ │ │ │ │融机构│保险公│申请之│资产负债表、利润分配表，以及上年度外币 ┃
┃ │ │ │ │外汇资│司和保│日起20│资产负债表、利润分配表（公司成立不足一 ┃
┃ │ │ │ │本金结│险中介│个工作│年的，提交最近一期经审计的人民币资产负 ┃
┃ │ │ │ │汇核准│公司（│日内 │债表、利润分配表，以及最近一期外币资产 ┃
┃ │ │ │ │ │法人机│ │负债表、利润分配表）；3、有《经营外汇 ┃
┃ │ │ │ │ │构）、│ │业务许可证》的需提交该证书正、副本复印 ┃
┃ │ │ │ │ │外国保│ │件；4、保监会颁发的《经营保险业务许可 ┃
┃ │ │ │ │ │险公司│ │证》正、副本复印件；5、针对前述材料应 ┃
┃ │ │ │ │ │分公司│ │当提供的补充说明材料。 ┃
┃ │ │ │ │ │外汇资│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │本金结│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │汇核准│ │ ┃
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┃ │ │ │ │ │7.2.2 │自受理│1、结汇书面申请书；2、结汇资金用途说 ┃
┃ │ │ │ │ │证券公│申请之│明；3、公司当期自有外汇账户银行对账 ┃
┃ │ │ │ │ │司外汇│日起20│单；4、针对前述材料需要提供的其他补充 ┃
┃ │ │ │ │ │资本金│个工作│说明材料。 ┃
┃ │ │ │ │ │结汇核│日内 │ ┃
┃ │ │ │ │ │准 │ │ ┃
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┃ │ │ │ │ │7.2.3 │自受理│1、结汇书面申请（包括自申请日起3个月内 ┃
┃ │ │ │ │ │汽车金│申请之│的结汇资金用途说明）；2、公司当期外汇 ┃
┃ │ │ │ │ │融公司│日起20│资本金账户与人民币账户银行对账单；3、 ┃
┃ │ │ │ │ │外汇资│个工作│银监会同意其开业的批复文件（首次结汇时 ┃
┃ │ │ │ │ │本金结│日内 │提供）；4、针对前述材料应当提供的其他 ┃
┃ │ │ │ │ │汇核准│ │补充说明材料。 ┃
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┃ │ │ │ │ │7.2.4 │自受理│1、结汇书面申请；2、结汇资金用途凭证或 ┃
┃ │ │ │ │ │外资参│申请之│说明；3、公司当期外汇资本金账户银行对 ┃
┃ │ │ │ │ │股基金│日起20│账单；4、针对前述材料应当提供的其他补 ┃
┃ │ │ │ │ │管理公│个工作│充说明材料。 ┃
┃ │ │ │ │ │司外汇│日内 │ ┃
┃ │ │ │ │ │资本金│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │结汇核│ │ ┃
┃ │ │ │ │ │准 │ │ ┃
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┃ │ │ │《结汇、售汇 │7.3外债（转贷 │自受理│1、申请报告（包括结汇资金用途）；2、外 ┃
┃ │ │ │及付汇管理规 │款）结汇审批 │申请之│债登记证、签约表、反馈表（原件验后返 ┃
┃ │ │ │定》（银发【 │ │日起20│还）；3、申请前日银行账户对账单；4、外 ┃
┃ │ │ │1996】210号 │ │个工作│商投资企业外债结汇金额在20万美元以上应 ┃
┃ │ │ │） │ │日内 │提供有关结汇资金用途的书面支付命令； ┃
┃ │ │ │ │ │ │5、外商投资企业外债结汇金额在20万美元 ┃
┃ │ │ │ │ │ │以下的，该企业在办理下一笔结汇时，应提 ┃
┃ │ │ │ │ │ │供上一笔结汇资金的用途明细清单；6、针 ┃
┃ │ │ │ │ │ │对前述材料应当提供的补充说明材料。备 ┃
┃ │ │ │ │ │ │注：外债转贷款结汇无需提供45项材料。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │境外发债取得的外汇资金结汇审批，需提交 ┃
┃ │ │ │ │ │ │的申请材料：1、申请报告（包括结汇资金 ┃
┃ │ │ │ │ │ │用途）；2、外债登记证、签约表、反馈表 ┃
┃ │ │ │ │ │ │（原件验后返还）；3、申请前日银行账户 ┃
┃ │ │ │ │ │ │对账单；4、外商投资企业外债结汇金额在 ┃
┃ │ │ │ │ │ │20万美元以上应提供有关结汇、资金用途的 ┃
┃ │ │ │ │ │ │书面支付命令；5、外商投资企业外债结汇 ┃
┃ │ │ │ │ │ │金额在20万美元以下的，该企业在办理下一 ┃
┃ │ │ │ │ │ │笔结汇时，应提供上一笔结汇资金的用途明 ┃
┃ │ │ │ │ │ │细清单；6、针对前述材料应当提供的补充 ┃
┃ │ │ │ │ │ │说明材料。 ┃
┃ │ │ │ │ │ │境外上市取得的外汇资金结汇审批，需提交 ┃
┃ │ │ │ │ │ │的申请材料：1、申请报告；2、正式招股说 ┃
┃ │ │ │ │ │ │明书；3、境外上市股票外汇登记文件；4、 ┃
┃ │ │ │ │ │ │针对前述材料应当提供的补充说明材料。 ┃
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┃ │ │ │《结汇、售汇 │7.4境内机构向 │自受理│1、申请报告（写明结汇用途、结汇金额、 ┃
┃ │ │ │及付汇管理规 │境外出售房地产│申请之│人民币开户银行及账号）；2、营业执照和 ┃
┃ │ │ │定》（银发【 │及其他资产的收│日起20│组织机构代码证；3、外汇登记证；4、商品 ┃
┃ │ │ │1996】210号 │入结汇审批 │个工作│房买卖合同、拍卖成交确认书或房产转让合 ┃
┃ │ │ │） │ │日内 │同；5、针对前述材料应当提供的补充说明 ┃
┃ │ │ │ │ │ │材料。 ┃
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┃ │ │ │《国家外汇管 │7.5资产管理公 │自受理│1、关于外汇收入结汇的申请报告（包括资 ┃
┃ │ │ │理局关于金融 │司出售不良债权│申请之│产管理公司基本情况、所出售的不良资产的 ┃
┃ │ │ │资产管理公司 │的外汇收入结汇│日起20│内容、结汇理由说明等）；2、资产管理公 ┃
┃ │ │ │利用外资处置 │核准 │个工作│司对外处置不良债权备案登记表；3、债权 ┃
┃ │ │ │不良资产有关 │ │日内 │转让协议或其他导致债权所有权发生转移的 ┃
┃ │ │ │外汇管理问题 │ │ │协议；4、针对前述材料应当提供的补充说 ┃
┃ │ │ │的通知》（汇 │ │ │明材料。 ┃
┃ │ │ │发【2004】 │ │ │ ┃
┃ │ │ │119号） │ │ │ ┃
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┃ │ │ │《境内居民个 │7.6居民个人资 │自受理│1、国内境外投资有关主管部门境外直接 ┃
┃ │ │ │人外汇管理暂 │本项目外汇收入│申请之│（间接）投资的批准文件；2、境外直接投 ┃
┃ │ │ │行办法》（汇 │结汇审核 │日起20│资回收（或出售境外各种有价证券收据）的 ┃
┃ │ │ │发【1998】11 │ │个工作│有关证明材料；3、境外完税证明（应有中 ┃
┃ │ │ │号） │ │日内 │文翻译）；4、针对前述材料应当提供的补 ┃
┃ │ │ │ │ │ │充说明材料。 ┃
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┃8 │国家│1、《中华 │1、《中华人 │短期商业贷款指│自受理│1、申请文件（包括资金需求、资信状况、 ┃
┃短│外汇│人民共和国│民共和国外汇 │标审批 │申请之│资金用途等内容）；2、会计师事务所验证 ┃
┃期│管理│外汇管理条│管理条例》（ │ │日起20│的上年度资产负债表和损益表；3、信贷机 ┃
┃商│局及│例》（国务│国务院第193 │ │个工作│构出具的贷款承诺意向书；4、上年度外汇 ┃
┃业│其分│院第193号 │号令）；2、 │ │日内 │收支情况；5、外汇局要求提交的其他资 ┃
┃贷│支局│令）；2、 │《境内机构借 │ │ │料。 ┃
┃款│ │《境内机构│用国际商业贷 │ │ │ ┃
┃指│ │借用国际商│款管理办法》 │ │ │ ┃
┃标│ │业贷款管理│（【1997】汇 │ │ │ ┃
┃审│ │办法》（【│政发字第6号 │ │ │ ┃
┃批│ │1997】汇政│）。 │ │ │ ┃
┃ │ │发字第6号 │ │ │ │ ┃
┃ │ │）。 │ │ │ │ ┃
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