4．表06—3和表15—2只由营业部填写，其他机构不填写。
5．表08中“机构全称”应与经营许可证上的名称一致。“机构地址”为机构总部所在地的通讯地址。“资产总额”和“净资产”按资产负债表中相应的数字填写。主要管理人员栏中的“副董事长”和“副总经理”可根据情况列举多位。“证券业务负责人”由未完成证券与信托分业的信托投资公司填写，证券公司不需要填写此项目。
6．表09中“营运资本”指由总公司拨付给营业部并经验资的资金。表09、表12如果一页表中填写不下，可加新页，序号不能重复。
7．表10中证券公司，主要管理人员填报正副董事长、正副总经理、各主要职能部门正副经理及各营业部正副经理；未完成证券与信托分业的信托投资公司，主要管理人员填报公司董事长、总经理、主管证券业务副总经理、证券业务部门正副经理及各营业部正副经理。
8．表13填写所持股份超过5％(含5％)的股东或前10位股东情况。
9．表14填写证券公司对外投资参股7％及以上或作为前10位股东的情况，投资金额按成本价填写。
10．表15—1反映证券公司总部控制的客户交易结算资金账户情况，由证券公司总部填报：开户行只填专户所在银行的全称，不得缺省，“分理处”指专户所在银行分支机构，应详细填列，格式为：“××银行××分行××分理处”，“报送时间”指报表所属时间，如报表反映2000年1月31日情况，则填列“2000年1月31日”。表15—2反映营业部的客户交易结算资金账户情况，由营业部填写，证券公司报送；“公司上交所会员码、深交所会员码”填本公司的相应代码，以便统计识别，其他内容参照表15—1。
二、报表目录及表式
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｜编号 ｜ 名 称 ｜ 类 型 ｜
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｜表01 ｜证券公司资产负债表 ｜月报 年报｜
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｜表02 ｜证券公司利润表及利润分配表｜月报 年报｜
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｜表03 ｜证券公司现金流量表 ｜ 年报 ｜
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｜表04 ｜证券公司承销业务统计表 ｜月报 年报｜
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｜表05 ｜证券公司自营业务统计表 ｜月报 年报｜
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｜表06 ｜证券公司经纪业务统计表 ｜月报 年报｜
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｜表07 ｜证券公司筹资情况统计表 ｜月报 年报｜
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｜表08 ｜证券公司基本情况统计表 ｜ 年报 ｜
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｜表09 ｜证券公司营业网点统计表 ｜ 年报 ｜
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｜表10 ｜证券公司主要管理人员统计表｜ 年报 ｜
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｜表11 ｜证券公司从业人员构成统计表｜ 年报 ｜
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｜表12 ｜证券公司主要职能部门统计表｜ 年报 ｜
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｜表13 ｜证券公司股东情况统计表 ｜ 年报 ｜
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｜表14 ｜证券公司投资参股情况统计表｜ 年报 ｜
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｜表15 ｜客户交易结算资金专户统计表｜月报 年报｜
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｜表16 ｜证券公司资产补充明细统计表｜月报 年报｜
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｜表17 ｜资产管理业务统计表 ｜月报 年报｜
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